PDF《朱雀产业臻选混合型证券投资基金》

6、本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流 动性影响.在基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形.巨额赎回可能会产 生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值.

7、投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资者自行负责.

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证.

9、本基金若投资于内地与相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定 范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称 港股通标的股票 ),将承担 港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个 股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风 险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可 能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能 及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等.具体风险烦请查阅本基金招募说明 书的 风险揭示 章节的具体内容. 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场 环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股, 基金资产并非必然投资港股. 朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书

3 目录 第一部分 绪言・4 第二部分 释义・5 第三部分 基金管理人・10 第四部分 基金托管人・18 第五部分 相关服务机构・24 第六部分 基金的募集・25 第七部分 基金合同的生效・30 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换・31 第九部分 基金的投资・44 第十部分 基金的财产・51 第十一部分 基金资产的估值・52 第十二部分 基金的收益与分配・59 第十三部分 基金费用与税收・61 第十四部分 基金的会计与审计・64 第十五部分 基金的信息披露・65 第十六部分 风险揭示・71 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算・82 第十八部分 基金合同的内容摘要・84 第十九部分 基金托管协议的内容摘要・112 第二十部分 对基金份额持有人的服务・131 第二十一部分 其他应披露事项・133 第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式・134 第二十三部分 备查文件・135 朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书

4 第一部分 绪言 《朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》 )、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第