PDF《投资银行学试卷四》

1 投资银行学试卷四

一、单项选择题 (每题2分,共30分) 1.

中国目前对投资银行的资格管理采用( ) . A. 注册制 B. 特许制 C. 会员制 D. 分行制 2.现代意义上的投资银行起源于( ) . A.北美 B.亚洲 C.南美 D.欧洲 3.股票公募发行中,不属于包销方式的特点是( ) . A.资金到位有保证 B.筹资规模有保证 C.发行风险由发行公司承担 D.销售成本较高 4.为满足所有权与经营权分离.股东对公司运行的监督等目标,发行者必须做到( ) . A.股权明晰 财务公开 经营权公开 B.财务公开 经营权公开 公司内部资料公开 C.股权明晰 财务公开 公司内部资料公开 D.股权明晰 公司内部资料公开 经营权公开 5.下列哪个不属于粉单市场的三个层次信息披露要求( ) . A.持续信息披露(current information) B.有限信息披露(limited information) C.无限信息披露(unlimited information) D.无信息披露(no information) 6.关于英国另类投资市场(AIM 市场)的说法不正确的是( ) . A.AIM 市场对上市公司资金实力、企业规模、经营历史、企业业绩等均有要求 B.另类投资市场是欧洲成立的第一家创业板市场 C.AIM 市场要求上市公司在挂牌上市前须委派一位保荐人 D.保荐人协助公司办理加入市场的程序和履行 AIM 市场对上市公司的有关要求 7.下列关于我国债券发行的程序,说法错误的是( ) . A.按照规定,发行债券都要聘请有资格的评级机构评出债券的信用等级 B.公司债券可以申请一次核准,分期发行 C,承销人代理公司发行债券,可以采取代销.余额包销,不得采用全额包销的方式

2 D.公司债券发行需经证监会核准 8.下列说法正确的是( ) . A.赎回条款使得债券发行人能够以更低利率筹集资金 B.可转换条款使得债券发行人能够以更低利率筹集资金 C.由于担保的存在,债券发行人需要以更高的利率才能筹集资金 D.发行债券时,债券发行人不需要关心发行费用 9.XY 公司自创了一项无形资产,其现行市价为

10000 元,在创造过程中耗用了主要材料

300 千克,每千克

10 元,耗用了辅助材料

200 千克,每千克

15 元,实际耗用工时

100 小时, 工人工资每小时

45 元,则根据成本核算法,该项无形资产的重置完全成本为( ) . A.10000 B.6000 C.7500 D.10500 10.将融资项目的成本与费用划分成外购材料.工资和折旧等,属于( )分类标准. A.按经济性质分类 B.按经济用途分类 C.按与产量的关系分类 D.以上都不是 11. 下列选项中,说法正确的是( ) . A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易 中, 证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出, 并由客户交存相应担保 物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象.因此,证券经纪业务的对象具有 权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资 融券规模过大.期限过长,而造成证券公司资产流动性不足.净资本规模和比例不符合监管 规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行 12. 证券公司融资融券的金额不得超过( ) . A.其净资本的

2 倍B.其净资本的

4 倍C.日交易量的

10 倍D.客户保证金总额的

5 倍13.外部信用增级有哪几种形式( ) . A.抵押保险 B.证书级保险 C.现金抵押担保 D.信用证