PDF《《融资融券业务合同》修订对照表》

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7 《融资融券业务合同》修订对照表 原条文 现条文

第二章 声明与保证 第二条 甲方的声明与保证:.

..... 第二条 甲方的声明与保证:......

6、 甲方承诺如实向乙方提供乙方对甲方进行投资者适当性评估的 信息,并确保上述信息真实、准确、完整.若甲方提供的信息不真实、 不准确、不完整的,应当依法承担相应的法律责任.若上述信息发生 重要变化,可能影响甲方适当性分类的,甲方应及时告知乙方. ......

第三章 权利与义务 第四条 甲方的权利和义务:...... 第四条 甲方的权利和义务:......

4、 甲方应配合乙方履行适当性义务.甲方若为普通投资者,甲方应 配合乙方对其进行风险告知或警示时进行录音或录像, 或通过符合法 律、行政法规要求的电子方式进行确认. ......

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7 第五条 乙方的权利和义务:...... 第五条 乙方的权利和义务:......

1、 乙方有权要求甲方如实提供对其进行适当性评估所需的相关信 息,若乙方发现甲方提供的信息不真实、不准确、不完整的,乙方有 权拒绝向甲方提供融资融券业务.

2、 乙方有权对甲方风险承受能力进行持续评估,若甲方后续风险承 受能力、投资目标、投资期限与融资融券业务不匹配的,乙方有权要 求甲方履行相关手续后再接受甲方如授信额度调整、 合约展期等业务 申请,否则乙方有权拒绝甲方的相关申请.对于甲方风险承受能力为 最低风险类别的,乙方有权选择终止与甲方的融资融券业务合同,并 对甲方信用账户进行融资买入或融券卖出交易限制, 但甲方仍需偿还 所欠乙方债务. ......

第六章 担保物管理 第十七条 乙方在证券交易所规定的范围内确定标的证券和可充抵保证 金的证券的名单、折算率、价值计算方式、融资融券保证金比例、维持担保 比例、预警线、警戒线、平仓线,并有权根据证券交易所标准调整和市场情 况的变化随时做出调整.上述名单、标准的确定和调整,由乙方通过乙方营 业场所、网站或交易系统予以公布.甲方应当随时关注乙方相关公告,及时 了解上述名单、标准的调整情况,并进行相应处置,以避免引发保证金可用 第十七条 乙方在证券交易所规定的范围内确定标的证券和可充抵 保证金的证券的名单、 折算率、 价值计算方式、 融资融券保证金比例、 维持担保比例、预警线、警戒线、平仓线,并有权根据证券交易所标 准调整和市场情况的变化随时做出调整.上述名单、标准的确定和调 整,由乙方通过乙方营业场所、网站或交易系统予以公布.甲方应当 随时关注乙方相关公告,及时了解上述名单、标准的调整情况,并进

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7 余额不足、维持担保比例低于警戒线或平仓线、强制平仓等不利后果. 行相应处置,以避免引发保证金可用余额不足、维持担保比例低于预 警线或平仓线、强制平仓等不利后果. 第二十三条 甲方信用证券账户中用于担保的证券预定终止上市交易的,自 该证券终止上市公告发布日的下一交易日起, 在计算甲方信用账户维持担保 比例时,将证券市值不计入维持担保比例公式中的信用证券账户内证券市 值.甲方融券卖出的证券预定终止上市交易的,甲方必须在该证券终止上市 公告发布日后的两个交易日(设第二个交易日为 T 日)内清偿该笔融券债 务,T 日仍未清偿该笔债务的,T 日为本合约终止日,乙方可于 T 日的下 一交易日起对甲方该笔合约进行强制平仓, 以偿还甲方对乙方所负融资融券 债务. 第二十三条 甲方信用证券账户中用于担保的证券预定终止上市交易 的,自该证券终止上市公告发布日的下一交易日起,在计算甲方信用 账户维持担保比例时, 乙方有权将该证券市值不计入维持担保比例公 式中的信用证券账户内证券市值. 甲方融券卖出的证券预定终止上市 交易的,甲方必须在该证券终止上市公告发布日后的两个交易日(设 第二个交易日为 T 日) 内清偿该笔融券债务, T 日仍未清偿该笔债务 的, T 日为本合约终止日, 乙方可于 T 日的下一交易日起对甲方该笔 合约进行强制平仓,以偿还甲方对乙方所负融资融券债务.