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100 交易型开放式指数证券 投资基金 2,743,223 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深

300 指数证券投资基金 2,137,383 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 公司发起人股东之间不存在关联关系,也不属于一致行动人,未知其他股东相互 湖南辰州矿业股份有限公司

2009 年年度报告

9 动的说明 之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人.

(二)公司控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内,公司控股股东和实际控制人未发生变更.控股股东为湖南金鑫黄 金集团有限责任公司,该公司经湖南省人民政府以湘政函[2006]23 号文批复于

2006 年4月13 日由原湖南省黄金工业总公司整体改制变更设立,是湖南省国有 资产监督管理委员会直接投资控股的企业. 公司实际控制人为湖南省国有资产监 督管理委员会. 公司控股股东基本情况:法定代表人:杨开榜,注册资本:28,000 万元,注 册地址:长沙市雨花区芙蓉中路二段金源大酒店天麒楼

15 层,主要经营黄金和 其他金属矿产的投资业务. 控股股东与实际控制人之间的产权和控制关系方框图:

(三)公司无其他持股在 10%以上(含10%)的法人股东.

(四)有限售条件流通股份可上市交易时间 时间 限售期满新增可上市 交易流通股份数量 有限售条件 股份数量余额 无限售条件 股份数量余额 说明

2010 年8月16 日241,066,977

0 547,400,000 根据有限售条件股 东承诺的有关承诺 条件

(五)有限售条件股东持股数量及限售条件 股东名称 持有有限售条件 股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 湖南辰州矿业股份有限公司

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10 湖南金鑫黄金集团有限 责任公司 241,066,977 2010-8-16 241,066,977 根据有限售条件股 东承诺的有关承诺 条件,具体内容见

第九节 重要事 项之

十、报告期或持 续到报告期内公司 或持股 5%以上股东 承诺事项履行情况 湖南辰州矿业股份有限公司

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第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员情况

(一)基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 报告期末 持股数 变动原因 陈建权 董事长 男47 2009.4-2012.4 50,020 50,020 - 杨开榜 董事 男52 2009.4-2012.4

0 0 - 黄启富 董事 男46 2010.2-2012.4 注1-张帆董事、副总、董........