PDF《浙江盛泰服装集团股份有限公司》

(四)辅导计划的执行情况 本辅导期内,中信证券辅导工作小组在嘉源律师、立信会计师的协助下,根 据有关法规要求和上市辅导协议的约定,持续关注公司的经营业绩和合规情况, 通过下发材料自学、中介机构协调会、问题诊断和专业咨询、交流会等多种辅导 方式对盛泰集团接受辅导人员进行了辅导培训.主要辅导内容如下:

1、规范公司治理结构与内控体系 本辅导期内,中信证券与嘉源律师合作,通过现场尽职调查并取得尽职调查 资料,结合企业内部访谈等形式,对发行人的历史沿革、公司治理、规范运作、 1-3 业务体系等方面进行梳理,对发行人财务信息进行初步核查,督促发行人就尽职 调查中发现的相关问题进行规范和完善.

2、持续关注公司经营情况 本辅导期内,中信证券持续关注公司的业务经营发展情况,及对公司业绩的 影响,基于公司优势和特点制定有利于公司健康发展的目标和规划,明确主营业 务和核心竞争力,以满足发行审核条件.

3、组织接受辅导人员学习备考 中信证券准备学习资料,安排接受辅导人员进行全面的法规知识学习,要求 辅导人员深入了解发行上市有关法律、 法规和规则、 深入理解上市公司规范运作、 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务.上述培训效果良好,公司董事(含独 立董事)、监事和高级管理人员、持有 5%以上(含5%)股份的股东(或代表) 和实际控制人(或其法定代表人)较好地掌握了培训内容. 目前,第一期辅导工作已按照辅导工作计划及实施方案的要求顺利完成,辅 导过程中,公司对中信证券的辅导工作给予了积极配合,辅导协议及辅导计划履 行情况良好.

二、下一阶段的辅导工作重点 下一阶段的辅导工作重点主要包括: 第一, 进一步完善法律和财务核查工作, 辅导公司进一步提高内控水平;

第二,准备履行客户和供应商的函证程序,完成 主要客户、供应商的走访工作;

第三,针对公司具体情况进行工作总结,并开展 第二期辅导工作. (以下无正文) 1-4 (本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于浙江盛泰服装集团股份有限公司 第一期辅导工作进展报告》的签署页) 辅导工作小组成员: 秦成栋 李昶 欧阳颢E 袁云飞 张洋 龚学能 1-5 二 浙江盛泰服装集团股份有限公司对中信证券股份有限公司 辅导工作的评价及意见 2-1 浙江盛泰服装集团股份有限公司 对中信证券股份有限公司辅导工作的评价及意见 本公司与中信证券股份有限公司(以下简称 中信证券 )于2019 年2月27 日签署了有关本公司首次公开发行股票并上市的辅导协议. 中信证券高度重视本 次辅导工作, 专门配备经验丰富的辅导人员组成了辅导工作小组. 截至本意见签 署日,第一期辅导工作已圆满结束. 在本辅导期内,辅导人员能认真贯彻相关法律法规,执行辅导计划;

认真收 集、核查各类文件资料;

辅导期间充分与本公司有关人员进行沟通,了解本公司 情况. (以下无正文) 2-2 三 中信证券股份有限公司关于浙江盛泰服装集团股份有限公 司上市辅导工作的评价意见 3-1 中信证券股份有限公司 关于浙江盛泰服装集团股份有限公司 上市辅导工作的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 中信证券股份有限公司(以下简称 中信证券 或 辅导机构 )和浙江盛泰服 装集团股份有限公司(以下简称 盛泰集团 )于2019 年2月27 日签署了关于公 司首次公开发行股票并上市的辅导协议,随后即向贵局报送了辅导备案登记材 料,贵局于