PDF《广东顺德光晟电器股份有限公司》

公告编号:2017-032

1 证券代码:833524 证券简称:光晟电器 主办券商:华创证券 广东顺德光晟电器股份有限公司

2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 广东顺德光晟电器股份有限公司(以下简称 光晟电器 或 公司 )根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股 票发行业务细则(试行)》、《关于发布〈挂牌公司股票发行常见 解答

(三)--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌 公司融资〉的通知》(股转系统公告[2016]63 号)等文件的有关规 定,编制了公司募集资金存放与使用情况的专项报告.

本公司董事会保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的内 容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.

一、募集资金基本情况 公司自

2015 年1月1日至今,共发行股票募集资金

3 次:

1、公司于

2015 年11 月启动公司第一次定向增发股票工作,本 次股票发行股份数量为

85 万股,发行价格为 11.8 元/股,募集资金 总额 1,003 万元,主要用于补充企业流动资金,保障公司经营的持 续发展.公司于

2015 年12 月17 日―2015 年12 月19 日收到认购 人缴存的股份认购款 1,003 万元,缴存银行为中国农业银行顺德德 胜支行,账号为 44496001040009606,并经天健会计师事务所(特 殊普通合伙)验资,出具天健验[2015]7-163 号验资报告. 公告编号:2017-032

2 2016 年1月22 日,公司取得全国中小企业股份转让系统出具 的《关于广东顺德光晟电器股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函【2016】505 号).

2、公司于

2016 年5月启动公司第二次定向增发股票工作,定 向增发

80 万股股票,募集资金总额 1,440 万元,主要用于补充企业 流动资金,保障公司经营的持续发展.2016 年6月16 日―2016 年6月21 日,公司收到认购人缴存的股份认购款 1,440 万元,缴存银 行为中国农业银行顺德德胜支行,账号为 44496001040010141,并 经天健会计师事务所 (特殊普通合伙) 验资, 出具天健验[2016]7-73 号验资报告.

2016 年9月16 日,公司取得全国中小企业股份转让系统出具 的《关于广东顺德光晟电器股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函【2016】5754 号).

3、公司于

2017 年4月启动第三次股票发行工作,发行股票不超 过600 万股股票,募集资金总额不超出 4,320 万元,主要用于购买光 波管生产设备与光波管的生产流动资金.

2017 年5月19 日―2017 年7月18 日,公司收到认购人缴存的股份认购款 2,959.2 万元,缴存 银行为华夏银行佛山顺德支行,账号为 14951000000056549.本次定 增尚未经会计师事务所验资,尚未完成备案登记.

二、募集资金存放管理情况

1、第一次定增募集的资金 公司取得股票发行股份登记函之日起至

2016 年8月10 日, 将该 募集资金全部存放于公司基本户中(中国农业银行顺德德胜支行,账 公告编号:2017-032

3 号:44496001040007345). 公司于

2016 年8月11 日申请开立专户, 并于

2016 年8月15 日 将剩余资金 728,011.24 元转存放于专户之中. 该专户账户信息如下: 开户名称:广东顺德光晟电器股份有限公司 开户行:中国农业银行顺德德胜支行 开户账号:44496001040010372

2、第二次定增募集的资金 自募集资金到位之日至

2016 年8月14 日存放于公司验资临时户 (中国农业银行顺德德胜支行,账号:44496001040010141). 公司于

2016 年8月11 日完成资金专户的开立,并于

8 月15 日 将该笔资金全部转存于该专户中.专户账户信息如下: 户名:广东顺德光晟电器股份有限公司 开户行:中国农业银行顺德德胜支行 账号:44496001040010364

3、第三次定增募集的资金 公司于

2017 年5月11 日开立资金专户, 投资者认缴的资金全部 存入该专户中.专户账户信息如下: 户名:广东顺德光晟电器股份有限公司 开户行:华夏银行佛山顺德支行 账号:14951000000056549

三、募集资金实际使用情况

1、第一次定增募集的资金 (1)实际使用支出情况 公告编号:2017-032

4 截止

2017 年6月30 日,该次募集资金实际使用情况如下: 费用项目 金额(单位:元) 租金、水电、管理费 368,755.35 电话费 19,741.45 支付货款 6,196,914.48 社保 130,156.29 工资 999,344.19 慧聪商铺装修费 397,520.00 中介费 855,000.00 品牌费、商标费、专利费 521,040.00 其他日常经营支出 532,563.69 合计10,021,035.45 (2)募集资金年末余额 截至2017 年6月30 日,上述募集资金已累计使用10,021,035.45 元,募集资金余额 10,671.72 元(含利息收入).

2、第二次定增募集的资金 (1) 截至

2017 年6月30 日, 该次募集资金实际使用情况如下: 费用项目 金额(单位:元) 采购材料、商品 833,540.78 品牌权利金 562,500.00 设备款 122,210.00 工资 1,000,846.75 社保 145,071.64 厂房租金、水电费 391,906.27 中介费 130,000.00 融资费 1,321,200.00 专利年费、申请费 617,180.00 认证费、检测费 67,437.00 报销加油费、接待费、差旅费 110,756.01 广告费 114,550.00 其它 283,101.55 合计5,700,300.00 (2)募集资金年末余额 截至

2017 年6月30 日, 上述募集资金已累计使用 5,700,300.00 公告编号:2017-032

5 元,募集资金余额 8,734,892.80 元(含利息收入).

3、第三次定增募集的资金 本次定增资金尚未完成备案登记, 故未发生使用情况, 截至

2017 年6月30 日,账户余额为 29,596,747.80 元(含利息收入).

四、募集资金使用用途变更问题 公司募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》相符, 不存在变更募集资金使用用途的情况.

五、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见

2015 年1月1日之后,公司进行的股票发行共计

3 次,所募集 资金的存放符合当时的相关法律法规的要求以及 《公司章程》 的规定, 不存在重大瑕疵;

不存在违规提前使用募集资金的情形;

募集资金使 用与《股票发行方案》约定的用途相符. 广东顺德光晟电器股份有限公司 董事会

2017 年8月18 日 ........