PDF《广发证券股份有限公司》

3 号――章程必备条款》制定了《公司章程》 ,内容合法合规.公司 自设立以来逐步制定了兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、 董事 会、监事会制度,明晰职责和议事规则. 公司通过《公司章程》及议事规则,保证了中小股东充分行使法律、行政法 规和公司章程规定的合法权利;

股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重 大事项,享有知情权和参与权.公司在《公司章程》及《投资者关系管理制度》 中规定了投资者关系管理的内容、负责人等,初步建立了投资者关系管理机制, 加强与投资者的沟通,维护其合法权益. 公司整体变更成立股份公司以来,股东大会、董事会及监事会的召开符合公 司章程及议事规则的有关规定, 会议记录完整保存;

股东大会的提案审议符合程 序,股东的知情权、参与权、质询权和表决权得以保障;

董事会在职权范围和股 东大会授权范围内对审议事项作出决议, 不存在代替股东大会对超出董事会职权 范围和授权范围的事项进行决议的情形. 公司已按照《公司法》等法律法规建立了规范的公司治理机制,现有治理机 制能够给所有股东提供合适的保护.股份公司成立以来,各项已建立的公司治理 机制还需要在实践中认真贯彻执行. 公司管理层应进一步加强法律法规和公司治 理理念的学习, 公司也将根据发展情况适时修订公司各项规章制度,健全组织架 构,进一步完善公司治理机制. 公司按照全国股份转让系统的规定建立了《募集资金管理办法》 ,完善了募 集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求. 综上,广发证券认为:食安科技制定的《公司章程》内容符合《非上市公众 公司监管指引第

3 号――章程必备条款》有关规定,相关规则、制度等能够完善 公司治理结构;

公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能 够保障股东合法权利;

公司自挂牌至今,董事会、股东大会的会议召开程序、审 议事项、决议情况等均合《公司法》 、 《公司章程》和有关议事规则的规定.公司 不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》

第二章规定的情形.

三、关于信息披露义务履行情况 公司股票于

2014 年1月22 日在全国中小企业股份转让系统挂牌, 在申请挂 牌及挂牌期间, 公司及信息披露负责人均能够按照《全国中小企业股份转让系统 挂牌公司信息披露细则(试行) 》 、公司制定的《信息披露管理制度》的规定编制 并及时披露定期报告和临时报告,上述定期报告和临时报告在披露之前,均能提 前提交主办券商进行审查,接受主办券商的监督和指导. 公司本次股票发行严格按照 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息 披露义务.具体情况为:2016 年11 月23 日,公司公告了《第二届董事会第十 八次会议决议公告》 、 《股票发行方案》 、 《募集资金管理制度》 、 《2016 年第五次 临时股东大会通知公告》 ;

2016 年12 月9日,公司公告了《2016 年第五次临时 股东大会决议公告》 ;

2016 年12 月23 日,公司公告了《股票发行认购公告》 . 综上,广发证券认为:本次股票发行能够适用《全国中小企业股份转让系统 挂牌公司信息披露细则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细 则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行信息 披露义务. 此外,经核查,食安科技在申请挂牌及挂牌期间,规范履行信息披露行为, 不存在因信息披露违规或违法, 被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取 监管措施或纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形.