PDF《东兴证券股份有限公司 关于恒通物流股份有限公司》

3 东兴证券股份有限公司 关于恒通物流股份有限公司

2017 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《上市公司监管指引第

2 号―上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、及《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法(2013 年修订) 》等有关规定,东兴证券股份有限公司(以下简称 东 兴证券 、 保荐机构 )作为恒通物流股份有限公司(以下简称 恒通股份 、 公司 )首次公开发行普通股(A 股)持续督导的保荐机构,对恒通股份进行了认 真的持续督导,切实履行保荐责任,对公司

2017 年度募集资金存放与使用情况 进行了认真、审慎的核查,核查的具体情况如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员 《关于核准恒通物流股份有限公司首次公开发 行股票的批复》(证监许可【2015】1188号)核准,并经上海证券交易所同意, 首次公开发行人民币普通股(A股)30,000,000股,发行价格为每股面值1元,每 股发行价格8.

31元,募集资金总额为人民币249,300,000.00元,扣除发行费用人民 币38,014,793.70元,募集资金净额为人民币211,285,206.30元.上述募集资金到位 情况经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具和信验字(2015) 第000034号验资报告.公司设立了相关募集资金专项账户.募集资金到账后,已 全部存放于该募集资金专项账户内.

(二)募集资金使用和结余情况

2017 年度公司募集资金使用情况如下: 单位:元 项目内容

2017 年度 上年度募集资金专户余额 238,569.62 加上:流动资金归还募集资金 79,406,000.00

4 减去:置换以自有票据垫付项目资金① 30,603,600.74 募投项目付款 8,887,153.61 暂时补充公司流动资金 40,000,000.00 手续费支出 1,173.38 其他② 10,632.00 加上:利息收入 2,338.09 募集资金专户余额 144,347.98 说明:①2016 年6月22 日,公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金 等额置换以银行承兑汇票支付募集资金投资项目的议案》 ,该议案规定了公司未来使用银行 承兑汇票支付募集资金项目所需资金并等额置换的操作流程,公司按资金审批流程审批付 款,并建立票据台账,财务部编制《银行承兑汇票支付情况明细表》并抄送保荐代表人,经 保荐代表人审核无异议后, 财务部通过银行承兑汇票支付的募集资金投资项目对应款项的等 额资金可以从募集资金专项账户中转到公司一般账户. ②2017 年2月9日,企业将平安银行的募集资金专户(账号 11014783692002)销户,余额 10,632.00 元转入一般账户,为规范募集资金管理,公司已于

2018 年4月将该金额转入募集 资金账户. 截至

2017 年12 月31 日,公司募集资金情况存放情况如下: 单位:元 开户行 账号 金额 中国建设银行股份有限公司龙口支行

37001666880050156441 105,037.67 兴业银行股份有限公司烟台龙口支行

378040100100027461 29,445.39 中国工商银行股份有限公司龙口支行

1606021419200051513 3,248.07 中国光大银行股份有限公司烟台龙口支行

38150188000029191 6,616.85 合计144,347.98

二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,本公司按照《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上海证 券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 等规定, 结合公司实际情况,制定了《恒通物流股份有限公司募集资金使用管理制度》 .