PDF《深圳拓邦股份有限公司》

深圳拓邦股份有限公司 Shenzhen Topband Co.

,Ltd.

2011 年年度报告 二一二年三月二十六日

2011 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任. 不存在董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或 存在异议的情形. 公司第四届董事会

2012 年第

2 次会议,应到董事

9 名,实到董事

9 名. 中审国际会计师事务所为本公司出具了中审国际审字[2012]

01020057 号标准无保留意 见的审计报告. 公司负责人武永强、主管会计工作负责人郑泗滨及会计机构负责人文朝晖声明:保证年 度报告中财务报告的真实、完整.

2011 年年度报告 目录

第一节 公司基本情况简介.1

第二节 会计数据和业务数据摘要.3

第三节 股本变动及股东情况.5

第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况.10

第五节 公司治理结构.15

第六节 股东大会情况简介.24

第七节 董事会报告

26

第八节 监事会报告

54

第九节 重要事项

57

第十节 财务报告

64 第十一节 备查文件

148 2011 年年度报告

1

第一节 公司基本情况简介

一、公司法定中文名称:深圳拓邦股份有限公司 中文简称:拓邦股份 公司法定英文名称:Shenzhen Topband Co., Ltd 英文简称: Topband

二、公司法定代表人:武永强

三、公司董事会秘书:李让 联系地址:深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园

电话:0755-26957035 传真:0755-26957440 电子信箱:[email protected] 公司证券事务代表:李广袤 联系地址:深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园

电话:0755-26957035 传真:0755-26957440 电子信箱:[email protected]

四、公司注册地址:深圳市南山区高新技术产业园区清华大学研究院 B 区4楼公司办公地址:深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园 邮政编码:518108

2011 年年度报告

2 公司国际互联

网址:http://www.topband-e.com 电子信箱:[email protected]

五、公司选定的信息披露报纸: 《证券时报》 中国证监会指定公司年度报告披露

网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室

六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:拓邦股份 股票代码:002139

七、其他有关资料: 公司首次注册登记日期:1996 年2月9日公司最近一次变更登记日期:2010 年7月14 日 注册登记地点:深圳市市场监督管理局 公司企业法人营业执照注册号:440301102762366 税务登记号码:440301192413773 组织机构代码:19241377-3 公司聘请的会计师事务所名称:中审国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址:深圳市福田区深南大道

7028 号时代科技大厦

8 楼西 座2011 年年度报告

3

第二节 会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据 单位: (人民币)元2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 营业总收入(元) 970,984,233.19 891,188,503.17 8.95% 552,760,007.61 营业利润(元) 80,307,714.96 81,349,805.47 -1.28% 44,386,585.66 利润总额(元) 83,567,223.16 84,571,855.07 -1.19% 52,845,131.53 归属于上市公司股东 的净利润(元) 69,557,305.03 72,376,952.38 -3.90% 45,561,683.50 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润(元) 68,446,103.49 71,303,284.14 -4.01% 38,257,048.90 经营活动产生的现金 流量净额(元) 62,920,472.32 37,542,769.70 67.60% 67,164,594.84

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增减 (%)

2009 年末 资产总额(元) 864,440,605.88 705,928,765.44 22.45% 508,501,113.40 负债总额(元) 362,663,405.79 295,700,316.06 22.65% 165,073,172.67 归属于上市公司股东 的所有者权益(元) 493,878,989.43 403,882,921.58 22.28% 344,802,139.89 总股本(股) 168,000,000.00 168,000,000.00 0.00% 140,000,000.00

二、主要财务指标 单位: (人民币)元2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 基本每股收益(元/股) 0.41 0.43 -4.65% 0.27 稀释每股收益(元/股) 0.41 0.43 -4.65% 0.27 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) 0.41 0.42 -2.38% 0.23 加权平均净资产收益率(%) 15.50% 19.54% -4.04% 13.93% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) 15.25% 19.25% -4.00% 11.70% 每股经营活动产生的现金流 量净额(元/股) 0.37 0.22 68.18% 0.48

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增 减(%)

2009 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产(元/股) 2.94 2.40 22.50% 2.46 资产负债率(%) 41.95% 41.89% 0.06% 32.46% 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》要求,净资产收益率及 每股收益计算如下:

2011 年年度报告

4 2011 年度

2010 年度 每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率(%) 基本 稀释 加权平均净资产收 益率(%) 基本 稀释 归属于上市公司股东 的净利润 15.50% 0.41 0.41 19.54% 0.43 0.43 归属于上市公司股东 扣除非经常性损益的 净利润 15.25% 0.41 0.41 19.25% 0.42 0.42

三、非经常性损益项目 单位: (人民币)元 非经常性损益项目

2011 年金额 附注(如适用)

2010 年金额

2009 年金额 非流动资产处置损益 -113,528.56 -709,726.45 -676,906.19 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经 营业务密切相关,符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外2,095,151.00 1,929,243.00 6,552,778.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外,持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益,以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 -1,185,579.90 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 495,177.37 41,883.41 2,582,674.06 所得税影响额 -178,363.01 -186,827.75 -1,153,911.27 少数股东权益影响额 -1,655.36 -903.97 0.00 合计 1,111,201.54 - 1,073,668.24 7,304,634.60

四、报告期股东权益变动情况 单位: (人民币)元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 168,000,000.00 168,000,000.00 资本公积 48,889,266.91 20,438,762.82 69,328,029.73 盈余公积 21,791,692.49 6,506,858.39 28,298,550.88 未分配利润 165,201,962.18 69,557,305.03 6,506,858.39 228,252,408.82 归属母公司股东权益 403,882,921.58 96,502,926.24 6,506,858.39 493,878,989.43 说明:本年度因根据股权激励计划确认的股份支付金额提取资本公积 20,438,762.82 元, 年末根据母公司和子公司净利润提取盈余公积 6,506,858.39 元.

2011 年年度报告

5

第三节 股本变动及股东情况

一、股本变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 53,204,590 31.67% 1,734,726 1,734,726 54,939,316 32.70%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中:境内非国有 法人持股 境内自然人持 股

4、外资持股 其中:境外法人持 股 境外自然人持 股

5、高管股份 53,204,590 31.67% 1,734,726 1,734,726 54,939,316 32.70%

二、无限售条件股份 114,795,410 68.33% -1,734,726 -1,734,726 113,060,684 67.30%

1、人民币普通股 114,795,410 68.33% -1,734,726 -1,734,726 113,060,684 67.30%

2、境内上市的外资 股

3、境外上市的外资 股

4、其他

三、股份总数 168,000,000 100.00% 168,000,000 100.00% 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 数 本年增加限售股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 武永强 40,051,440

0 0 40,051,440 高管股份锁定 每年年初按上年 末所持股份总数 25%解锁 纪树海 11,426,418

0 0 11,426,418 高管股份锁定 每年年初按上年 末所持股份总数 25%解锁 戴新 191,220 191,220

0 0 根据相关规定, 自离任之日 (2010 年4月7日)起,其所持 股份锁定

6 个月;

2011 年10 月7日2011 年年度报告

6 离任

6 个月后, 其所持股份解锁 50%,剩余 50% 继续锁定

12 个月. 万斐 119,070 119,070

0 0 根据相关规定, 自离任之日 (2010 年4月7日)起,其所持 股份锁定

6 个月;

离任

6 个月后, 其所持股份解锁 50%,剩余 50% 继续锁定

12 个月.

2011 年10 月7日彭干泉 428,430

0 225,008 653,438 高管股份锁定 每年年初按上年 末所持股份总数 25%解锁 马伟 478,800

0 1,359,682 1,838,482 报告期内离任高 级管理人员.根 据相关规定,自 离任之日(2011 年8月29 日) 起, 其所持股份锁定

6 个月;

离任

6 个 月后,其所持股 份解锁 50%,剩余50%继续锁定

12 个月.

2013 年2月28 日 田宝军 255,622

0 85,208 340,830 报告期内离任高 级管理人员.根 据相关规定,自 离任之日(2011 年8月29 日) 起, 其所持股份锁定

6 个月;

离任

6 个 月后,其所持股 份解锁 50%,剩余50%继续锁定

12 个月.

2013 年2月28 日 郑泗滨 253,590

0 225,053 478,643 高管股份锁定 每年年初按上年 末所持股份总数 25%解锁 李让00150,065 150,065 高管股份锁定 每年年初按上年 末所持股份总数 25%解锁 合计 53,204,590 310,290 2,045,016 54,939,316 - -

二、股票发行和上市情况

(一)公司股票发行情况

1、经中国证券监督管理委员会证监发字[2007]135 号文核准,公司于 20........