PDF《广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合》

广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合 型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 招募说明书 【重要提示】 本基金于2019年5月23日经中国证监会证监许可[2019]933号文准予募集注册.

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金主要投资于科创板股票,可能面临科创板股票流动性风险、退市风险、投资集中 风险等特有风险. 本基金可投资于资产支持证券,可能面临流动性风险、利率风险及评级风险等. 本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期,封闭运作期届满后,本基金转为上市开 放式基金(LOF),基金名称调整为 广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF) . 转为LOF后可投资于股指期货与国债期货,可能面临基差风险、流动性风险等. 招募说明书 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人

7 第四部分 基金托管人

14 第五部分 相关服务机构

17 第六部分 基金的募集

59 第七部分 基金合同的生效

65 第八部分 基金份额的上市交易

66 第九部分 基金份额的申购、赎回与转换

67 第十部分 基金的投资

79 第十一部分 基金的财产

94 第十二部分 基金资产的估值

95 第十三部分 基金的收益与分配

101 第十四部分 基金费用与税收

103 第十五部分 基金的会计与审计

105 第十六部分 基金的信息披露

106 第十七部分 风险揭示

112 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

118 第十九部分 基金合同的内容摘要

120 第二十部分 基金托管协议的内容摘要

135 第二十一部分 对基金份额持有人的服务

150 第二十二部分 其他应披露事项

152 招募说明书 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

153 第二十四部分 备查文件

154 招募说明书 5-1 第一部分 绪言 《广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下 简称 招募说明书 或 本招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运 作办法》 )、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )以及《广 发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金 合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 ) 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何 解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称 中国证监会 )注册.基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 招募说明书 5-2 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

1、招募说明书或本招募说明书:指《广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金:指广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

3、基金管理人:指广发基金管理有限公司

4、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

5、基金合同:指《广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发科创主题

3 年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告:指《广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》 :指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过,经2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013 年6月1日起实施,并经

2015 年4月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决 定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 招募说明书 5-3

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业 务的机构,以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

25、会员单位:指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的上海证券交易所会员单位

26、场外:通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所. 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

27、场内:通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所.通过该等场所办理基金份额的认 购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 招募说明书 5-4

29、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为广发基金管理股份有限公司 或接受广发基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限责任公司

30、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注 册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户

31、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交 易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户

32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期

35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

3 个月

36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

40、封闭运作期:本基金合同生效后的前三年为封闭运作期,封闭运作期内本基金不开 放申购与赎回.封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF)

41、对日:指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期

42、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、 《业务规则》 :指广发基金管理股份有限公司、上海证券交易所和中国证券登记有限 责任公司的相关业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则,由基金管理人和投资人共同遵守

45、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 招募说明书 5-5 份额的行为

46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为........