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航天科技控股集团股份有限公司

2013 年第一季度报告全文

1 航天科技控股集团股份有限公司

2013 年第一季度报告

2013 年04 月 航天科技控股集团股份有限公司

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第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

公司负责人郭友智、主管会计工作负责人姚宇红及会计机构负责人(会计主管人员)王挺声明:保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整. 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 郑辛 董事 工作原因 郭友智 怀效锋 独立董事 工作原因 荣忠启 黄晖 董事 工作原因 张渝里 航天科技控股集团股份有限公司

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 √ 是否注:2012 年12 月24 日,公司完成了对北京特种机械研究所持有的北京华天机电研究所有限公司 97.8%股权的全部收购事 项. 根据《企业会计准则第

20 号―企业合并》规定,由于北京华天机电研究所有限公司和本公司的实际控制人均为中国航天科 工集团公司,属同一控制下的企业合并,因此本公司将北京华天机电研究所有限公司

2012 年度财务报表纳入了合并报表范 围,并相应追溯调整了可比期间的合并财务报表.

2013 年1-3 月2012 年1-3 月 本报告期比上年同 期增减(%) 调整前 调整后 调整后 营业收入(元) 203,256,025.96 175,456,432.59 198,850,553.94 2.22% 归属于上市公司股东的净利润(元) 7,790,041.88 7,876,046.74 9,337,844.38 -16.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润(元) 6,040,863.06 7,836,215.51 9,298,013.15 -35.03% 经营活动产生的现金流量净额(元) -87,140,395.28 -102,129,288.38 -98,018,096.75 11.1% 基本每股收益(元/股) 0.031 0.031 0.037 -16.22% 稀释每股收益(元/股) 0.031 0.031 0.037 -16.22% 加权平均净资产收益率(%) 0.98% 0.95% 1.08% -0.1%

2013 年3月31 日2012 年12 月31 日 本报告期末比上年 度期末增减(%) 调整前 调整后 调整后 总资产(元) 1,343,592,438.24 1,354,375,803.13 1,354,375,803.13 -0.8% 归属于上市公司股东的净资产(元) 794,959,012.37 787,119,579.06 787,119,579.06 1% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 34,979.99 计入当期损益的政府补助 (与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 1,916,400.00 主要是汽车电子产品试验检测 平台建设项目 1,500,000.00 元和

04 汽车电子专项 232,500.00 元. 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 132,775.36 航天科技控股集团股份有限公司

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4 所得税影响额 -312,623.30 少数股东权益影响额(税后) -22,353.23 合计 1,749,178.82 --

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 44,554 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国航天科工飞 航技术研究院 国有法人 22.65% 56,696,116 28,599,124 中国航天科工集 团公司 国家 14.04% 35,146,179 中国航天科工运 载技术研究院北 京分院 国有法人 1.61% 4,042,441 林泉航天电机有 限公司 国有法人 1.44% 3,593,739 中国工商银行- 诺安股票证券投 资基金 其他 0.61% 1,515,032 梁惠仪 境内自然人 0.52% 1,300,000 航天固体运载火 箭有限公司 国有法人 0.49% 1,236,298 中国建设银行- 华夏红利混合型 开放式证券投资 基金 其他 0.48% 1,202,755 孙坤南 境内自然人 0.47% 1,180,000 邱美平 境内自然人 0.47% 1,171,300 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国航天科工集团公司 35,146,179 人民币普通股 35,146,179 中国航天科工飞航技术研究院 28,096,992 人民币普通股 28,096,992 航天科技控股集团股份有限公司

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5 中国航天科工运载技术研究院北 京分院 4,042,441 人民币普通股 4,042,441 林泉航天电机有限公司 3,593,739 人民币普通股 3,593,739 中国工商银行-诺安股票证券投 资基金 2,064,441 人民币普通股 2,064,441 梁惠仪 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 航天固体运载火箭有限公司 1,236,298 人民币普通股 1,236,298 中国建设银行-华夏红利混合型 开放式证券投资基金 1,202,755 人民币普通股 1,202,755 孙坤南 1,180,000 人民币普通股 1,180,000 邱美平 1,171,300 人民币普通股 1,171,300 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司的前十名股东中,中国航天科工集团公司与中国航天科工飞航技术研究院、中国航 天科工运载技术研究院北京分院、林泉航天电机有限公司、航天固体运载火箭有限公司 存在关联关系.中国航天科工飞航技术研究院、中国航天科工运载技术研究院北京分院 是中国航天科工集团公司的全资事业单位, 林泉航天电机有限公司是中国航天科工集团 公司的全资企业,中国航天科工集团公司是航天固体运载火箭有限公司的控股股东. 航天科技控股集团股份有限公司

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 资产负债表(单位:元) 项目 期末余额 年初余额 同比增减 变动原因 货币资金 126,472,070.79 220,176,706.94 -42.56%主要是应收账款增加以及备货而产生的原材料采购支出 增加,导致经营活动现金流出. 应收股利 8,241,000.00 0.00 航天科工财务有限责任公司分配2012年利润. 其他应收款 23,045,330.37 8,017,419.96 187.44% 主要是软件退税款及项目备用金增加. 专项储备 98,657.58 49,266.15 100.25% 本期计提安全生产费用. 应交税费 7,085,889.23 12,200,600.09 -41.92%本期缴纳前期计提税费. 应付票据 299,516.00 3,314,406.00 -90.96%应付票据到期承兑. 利润表(单位:元) 项目 本期数 上期数 同比增减 变动原因 营业税金及附加 415,009.77 942,572.89 -55.97%营业税纳税业务规模下降. 财务费用 1,913,786.94 617,349.82 210.00%借款平均余额增加. 营业利润 4,576,872.74 8,781,529.01 -47.88%财务费用及营业成本增幅超过收入增幅. 营业外收入 3,192,465.96 1,833,203.55 74.15%主要是软件退税及汽车电子相关项目补助增加. 营业外支出 11,541.70 6,963.53 65.74%主要是固定资产清理损失. 所得税费用 866,797.06 600,568.73 44.33%由于部分子公司利润同比增加. 净利润 6,890,999.94 10,007,200.30 -31.14%主要是利润总额减少,所得税费用增加. 少数股东损益 -899,041.94 669,355.92 -234.31%少数股东占比较高的子公司经营亏损. 现金流量表(单位:元) 项目 本期数 上期数 同比增减 变动原因 筹资活动产生的现金流量净额 -2,043,375.00 -1,117,151.38 82.91%主要是因为利息支出增加.

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 不适用

三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 航天科技控股集团股份有限公司

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7 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 航天三院

一、 航天三院关于避免同业竞争的承诺: 航天三院作为航天科技的直 接第一大股东, 为消除将来可能与航天科技之间的同业竞争, 航天三 院就与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如下:1.对于航天 科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产 品、新技术,航天三院保证将来不生产、不开发、不经营;

亦不间接 经营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的 企业、新产品、新技术.航天三院同时保证不利用第一大股东的地位 损害航天科技及其它股东的正当权益. 并且航天三院将促使航天三院 全资持有或其持有 50%的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上 述承诺.2.凡航天三院及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经 营或从事可能与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务, 航天三院 (并将促使其下属公司) 应于知悉该商业机会后立即通知航 天科技. 并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首先提 供给航天科技. 航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的, 航 天三院及其下属公司方可合理地参与该机会.

2010 年05 月06 日 航天三院严 格履行承 诺. 航天三院

二、 航天三院关于规范关联交易的承诺: 为了减少并规范航天三院与 航天科技将来可能生产的关联交易, 确保航天科技及其全体股东利益 不受损益,航天三院现作出如下承诺:1.不利用自身作为航天科技股 东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务合作等方面给予优于市 场第三方的权利;

2.不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影 响谋求与航天科技达成交易的优先权利;

3.不以明显偏离市场价格的 条件与航天科技进行交易, 亦不利用该类交易从事任何损害航天科技 利益的行为. 同时, 航天三院将保证航天科技在对待将来可能产生的 与航天三院的关联交易方面, 航天科技将采取如下措施规范可能发生 的关联交易:1.履行合法程序、及时详细进行信息披露;

2.依照市场 经济原则、采用市场定价确定交易价格.

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三、航天三院关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承 诺:航天三院承诺,将按照有关法律法规的要求,保证航天科技与航 天三院及航天三院的附属公司、 企业 (包括航天三院目前或将来有直 接或间接控制权的任何附属公司或企业、 控股子公司及该等附属公司 或企业、控股子公司的任何下属企业(以下简称: 航天三院及航天 三院的附属公司 )在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立. 具体承诺如下:1.人员独立(1)航天科技的生产经营与管理(包括 劳动、人事及工资管理等)独立于航天三院及其下属公司(为本承诺 目的,不包括航天科技及其下属公司) . (2)航天科技的总经理、副 总经理、 财务总监、 董事会秘书等高级管理人员不在航天三院及其附 属公司兼任除董事以外的其他职务. (3) 航天三院推荐出任航天科技 董事、监事和高级管理人员(如有)均依法定程序进行.2.财务独立 (1)保证航天科技设置与航天三院独立的财务会计部门和拥有与航 天三院独立的财务核算体系和财务管理制度. (2) 保证航天科技在财 务决策方面保持独立, 航天三院及航天三院的附属公司不干涉航天科

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8 技的资金使用. (3)保证航天科技保持自己独立的银行账户,不与航 天三院及航天三院的附属公司共用一个银行账户. (4) 保证航天科技 及其控制的子公司依法独立纳税.3.机构独立(1)保证航天科技及 其控制的子公司(包括但不限于)依法建立和完善法人治理结构,建 立独立、完整的组织机构,并与航天三院机构完全分开;

航天科技及 其控制的子公司 (包括但不限于) 与航天三院及航天三院的附属公司 之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开. (2) 保证航天科技 及其控制的子公司(包括但不限于)独立自主地运作,航天三院行为 规范, 不超越董事会、 股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经 营.4..资产独立、完整. (1)保证航天三院及航天三院的附属公司不 违规占用航天科技资产、资金及其他资源.5.业务独立(1)保证航 天三院及航天三院的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生 同业竞争. 航天三院作为航天科技的第一大股东保证现在和将来不经 营与航天科技相同的业务;

亦不间接经营、 参与投资与航天科技业务 有竞争或可能有竞争的企业. 航天三院同时保证不利用其股东的地位 损害航天科技及其它股东的正当权益;

并且航天三院将促使承诺方全 资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承 诺. (2)保证严格控制关联交易事项,尽可能减少航天科技与航天三 院及航天三院的附属公司之间的持续性关联交易, 对于航天三院及关 联方将来与航天科技发生的关联交易, 航天三院将严格履行关联交易 的决策程序,遵循市场定价原则,确保公平、公正、公允,不损害中 小股东的合法权益. (3)保证不通过单独或一致行动的途径,以依法 行使股东权利以外的任何方式, 干预航天科技的重大决策事项, 影响 公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性. 航天三院

四、航天三院关于认购股份限售期的承诺:航天三院与航天科技于

2008 年7月18 日签署了《发行股份购买资产协议书》 ,航天三院拟 以所持有的航天科工惯性技术有限公司 93.91%股权、北京航天时空 科技有限公司 86.9%股权及北京航天海鹰星航机电设备有限公司 100%股权认购航天科技向航天三院定向发行的 28,599,124 股股票. 航天三院承诺, 航天三院本次认购的航天科技 28,599,124 股股票自登 记至航天三院账户之日起

36 个月内不上市交易或转让.

2010 年05 月30 日 航天三院严 格履行承 诺. 航天三院

五、 航天三院关于下属军品外资产注入航天科技的承诺: 航天三院作 为航天科技的直接第一大股东, 对于符合航天科技战略发展方向, 有 较高获利能力的军品外资产,航天三院将于

2011 年底启动相应军品 外资产注入航天科技的相关工作.

2010 年05 月06 日 航天三院严 格履行承 诺,2012 年 底已经完成 资产注入全 部事项. 科工集团

六、 科工集团关于避免同业竞争的承诺: 科工集团作为航天科技的控 股股东, 为消除将来可能与航天科技之间的同业竞争, 科工集团现就 与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如下:1.对于航天科技 正在或已经进行生产开发的产品、 经营的业务以及研究的新产品、 新 技术,科工集团保证将来不生产、不开发、不经营;

亦不间接经营、 参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、

2010 年05 月06 日 科工集团严 格履行承 诺. 航天科技控股集团股份有限公司

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9 新产品、 新技术. 科工集团同时保证不利用控股股东的地位损害航天 科技及其它股东的正当权益. 并且科工集团将促使集团全资持有或其 持有 50%................