PDF《Disclosure 信息披露》

2014年12 月12 日 星期五 B9 Disclosure 信息披露 zqsb@stcn.

com (0755)83501750 沈阳金山能源股份有限公司详式权益变动报告书 上市公司名称: 沈阳金山能源股份有限公司 股票上市地点: 上海证券交易所 股票简称: 金山股份 股票代码:

600396 信息披露义务人: 华电能源股份有限公司 住所: 哈尔滨市南岗区高新技术开发区19号楼B座 通讯地址: 哈尔滨市南岗区大成街209号 权益变动性质: 增持股份 二零一四年十二月 信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据 《 中华人民共和国公司法》、 《 中华人民共和国证券法》、 《 上市公司收购管理办法》、 《 公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第15号―― ―权益变动报告书》、 《 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号―― ―收购报告书》 等相关法律、 法规和规范性文件编 写.

二、依据 《 证券法》、 《 收购办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在沈阳金山能源股份有限公司拥有权益的股份. 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式在沈阳金山能源股份有限公司拥有权益.

三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突.

四、本次权益变动是因金山股份发行股份购买资产而产生的.2014年12月9日,信息义务披露人与金山股份、辽宁能源签署的附条件生效的 《 发行股份购买 资产协议》,华电能源认购金山股份非公开发行股份30,168.36万股股份,本次权益变动涉及的相关交易尚须取得华电能源、金山股份股东大会批准,并取得国务 院国资委批准以及中国证监会批准后方可实施.

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的.除信息披露义务人和所聘请的专业机构之外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书 列载的信息和对本报告书做出任何解释或说明.

六、信息披露义务人的决策机构全体成员共同承诺本报告书及相关申报文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任. 释义在本报告书中,除非另有说明,下列词语或简称含义如下: 信息披露义务人、本公司、公司、华电 能源 指 华电能源股份有限公司 华电集团、实际控制人 指 中国华电集团公司 金山股份 指 沈阳金山能源股份有限公司 华电金山 指 华电金山能源有限公司 辽宁能源 指 辽宁能源投资( 集团) 有限责任公司 铁岭公司 指 辽宁华电铁岭发电有限公司 丹东新能源 指 丹东东方新能源有限公司 丹东东辰 指 丹东东辰经贸有限公司 本次权益变动 指 华电能源以铁岭公司51%的股权认购金山股份非公开发行股份从而直接持有金 山股份30,168.36万股,占金山股份总股本的20.66%的行为 本次非公开发行 指 金山股份向华电能源、辽宁能源发行股份购买铁岭公司100%股权的行为 本报告书 指 沈阳金山能源股份有限公司详式权益变动报告书 元指人民币元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国有资产监督管理委员会 辽宁省国资委 指 辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 收购办法 指 上市公司收购管理办法 证券发行管理办法 指 上市公司证券发行管理办法 15号格式准则 指 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书 16号格式准则 指 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号―上市公司收购报告书

第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人情况 公司名称: 华电能源股份有限公司 成立时间: 1993年2月2日 注册资本: 196,667.5153万元 公司类型: 股份有限公司 ( 中外合资、上市公司) ( 外资比例小于25%) 法定代表人: 霍利 住所: 黑龙江省哈尔滨市南岗区高新技术开发区19号楼B座 营业执照注册号:

230000400002692 经营范围: 建设、经营、维修电厂;

生产销售电力、热力;

电力行业的技术服务、技术咨询;

电力仪器、仪表及零部件的生产销售;

煤炭销售. 经营期限: 永久存续 税务登记证号:

230109126973422 主要股东: 中国华电集团公司持有44.80%股份. 通讯地址: 黑龙江省哈尔滨市南岗区大成街209号 联系

电话: 0451-82525708/82525778

二、信息披露义务人股权及控制情况

(一)信息披露义务人及其实际控制人介绍 华电能源股份有限公司系华电集团控股拥有的国内最早的国有大型电力上市公司,公开发行A股和B股,A股股票简称:华电能源,A股股票代码:600726;

B 股股票简称:华电B股,B股股票代码:900937,是黑龙江省和电力工业部的股份制试点企业,主营业务为发电、供热和电表销售,是哈尔滨市、齐齐哈尔市、牡丹江 市和佳木斯市等主要大中城市的供热主体,在黑龙江地区占据较大的发电、供热市场份额,具有较强的整体竞争优势. 1993年2月2日,华电能源根据法律法规注册成立为股份有限公司,原注册登记号为:12697342-2,注册资本16,000万元. 1994年6月,公司经黑龙江省经济体制改革委员会黑体改复[1994]170号文批准增资扩股,公司总股本为20,177.44万元. 1996年4月,公司经上海市证券管理办公室沪证办[1996]051号文批准,向境外投资者公开发行境内上市外资股 ( B股)共10,000万股,每股面值人民币1.00元, 发行后公司总股本增至30,177.44万股. 1996年6月,公司经中国证监会证监发审字[1996]85号文批准,向境内投资者公开发行人民币普通股 ( A股)1,003万股,每股面值人民币1.00元,发行后公司总 股本增至31,180.44万股. 1997年6月,公司经中国证监会证委发[1997]29号文和上海市证券管理办沪证市[1997]018号文批准,向境外投资者增发境内上市外资股B股8,000万股,每股 面值人民币1.00元,增发后公司总股本增至39,180.44万股. 1998年5月,公司经1997年度股东大会审议通过以1997年末股本总数39,180.44万股为基数,向全体股东每10股转增2股,资本公积金向全体股东每10股转增3 股,共计送红股7,836.088万股,资本公积金转增股本11,754.132万股,方案实施后公司总股本增至58,770.66万股. 2000年9月,公司经中国证监会证监公司字[2000]85号文批准,采取吸收合并的方式,向黑龙江华源电力 ( 集团)股份有限公司全体股东定向增发人民币普 通股 ( A股)68,084,000股,每股面值1.00元,按1.5:1的换股比例(即每1.5股华源电力股票换取1股公司股票),换取其持有的华源电力的全部股份.合并后,华源电力 的全部资产、负债、所有者权益由公司依照 《 合并协议》的规定承担,华源电力法人资格注销,该次定向增发后公司注册资本增加至65,579.06万元. 2000年12月,公司经........