PDF《B020》

2013年11月2日 星期六 Disclosure B020 信息披露 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二一三年十一月 重要提示 本基金根据2011年5月19日中国证券监督管理委员会《 关于核准易方达创业板交易型开放式指数 证券投资基金及其联接基金募集的批复》 ( 证监许可【 2011】 740号) 和2011 年7月25日《 关于易方达创 业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》 ( 基金部函[ 2011]

545 号) 的核准,进行募集.

本基金的基金合同于2011年9月20日正式生效. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件. 基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务,应详细查阅基金合同. 基金管理人保证《 招募说明书》 的内容真实、准确、完整. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益. 本《 招募说明书》 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动. 投资有风险,投资者在 投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考 虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购( 或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险.投资本基金可能遇到的风险包括:证券 市场整体环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风 险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,创业板市场的特殊风 险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金的主要投资标的是创业板ETF、创业板指数成份股及备选成份股,面临创业板市场的特殊 风险,包括但不限于:规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术 失败风险等,请投资者特别注意. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 在本基金目标ETF创业板交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时, 本基金将 不能设立,面临募集失败的风险. 本基金与目标ETF的联系与区别 本基金为创业板ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:( 1) 在基金的投资方法方面,创业板 ETF采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;

而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分 基金财产投资于创业板ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪. ( 2) 在交易方式方面,创业板ETF的投 资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖创业板ETF,也可以按照最小申购、赎回单位和申购、 赎回清单的要求,实物申赎创业板ETF;

而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及基 金代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回. 本基金与创业板ETF业绩表现可能出现差异. 可能引发差异的因素主要包括:( 1) 法规对投资比 例的要求. 创业板ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指 数的表现;

而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者 到期日在一年以内的政府债券. ( 2) 申购赎回的影响. 创业板ETF采取实物申赎的方式,申购赎回对基 金净值影响较小;

而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击. 本招募说明书已经本基金托管人复核. 除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2013年9 月20日,有关财务数据截止日为2013年6月30日,净值表现截止日为2013年6月30日. ( 本报告中财务数 据未经审计)

一、基金管理人 ( 一) 基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:叶俊英 联系

电话:400

881 8088 联系人:陈晓梅 注册资本:12,000万元人民币

2、股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司

1 /

4 广发证券股份有限公司

1 /

4 盈峰投资控股集团有限公司

1 /

4 广东省广晟资产经营有限公司

1 /

6 广州市广永国有资产经营有限公司

1 /

12 总计100% ( 二) 主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生,经济学博士,董事长.曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长, 广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易 方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁. 现任易方达基金管理有限公司董事长. 刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁.曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理, 基金投资理财部副总经理、 基金资产管理部总经理, 易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经 理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁. 现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼 任易方达资产管理( 香港) 有限公司董事长、易方达资产管理有限公司董事. 秦力先生,经济学博士,董事. 曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金 营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理. 现任广发证券股 份有限公司董事、常务副总经理,兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股( 香港) 有限公司 董事. 邓斌先生,经济学硕士,董事.曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资 有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理 助理. 现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理. 杨力先生,高级管理人员工商管理硕士( EMBA) ,董事. 曾任美的集团空调事业部技术主管、企划 经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有 限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、 董事、副总裁. 现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官. 谢亮先生,高级管理人员工商管理硕士( EMBA) ,董事. 曾任

53011、53061部队财务部门助理员, 广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部 部长. 现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理. 王化成先生,经济学博士,独立董事.曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授.现任中国人民 大学商学院教授、博士生导师. 何小锋先生,经济学硕士,独立董事.曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部 干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师. 现任北京大学经济学院教 授、博士生导师. 朱征夫先生,法学博士,独立董事.曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,广东大陆律 师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任.现任广东东方昆仑律师事务所主 任. 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席.曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托 投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、 市场总监. 现任易方达基金管理有限公司监事会主席. 李舫金先生,经济学硕士,监事.曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处 长.现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理,广州市广永国有资产经营有限公司董........