PDF《C18》

制作 朱玉霞

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sina.net DISCLOSURE 信息披露 C18

2019 年6月1日星期六 (上接 C17 版) 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银 行一直秉持 以客户为中心 的经营理念,不断加强风险管理和内部控 制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资 产委托人提供高质量的托管服务. 经过多年稳步发展,中国建设银行托 管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基 金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金 等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银 行之一. 截至

2018 年二季度末,中国建设银行已托管

857 只证券投资基 金. 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的 高度认同. 中国建设银行先后

9 次获得 《 全球托管人》 中国最佳托管银 行 、4 次获得 《 财资》 中国最佳次托管银行 、连续

5 年获得中债登 优 秀资产托管机构 等奖项,并在

2016 年被 《 环球金融》评为中国市场唯一 一家 最佳托管银行 、在2017 年荣获 《 亚洲银行家》 最佳托管系统实施 奖 .

二、基金托管人的内部控制制度 ( 一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格 监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益. ( 二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内 部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导. 资产托管业务部 配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使 内控合规工作职权和能力. ( 三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、 控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺 利进行;

业务人员具备从业资格;

业务管理严格实行复核、审核、检查制 度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料 严格保管,制约机制严格有效;

业务操作区专门设置,封闭管理,实施音 像监控;

业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;

业务实现自动化操 作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ( 一)监督方法 依照 《 基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的 投资运作. 利用自行开发的 新一代托管应用监督子系统 ,严格按照现 行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督. 在日常为基金投资运作所提供的基 金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督. ( 二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运 作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行 风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项 及时报告中国证监会. 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查. 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求 基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会.

三、相关服务机构 ( 一)销售机构及联系人 1.直销机构 民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福中三路

2005 号民生金融大厦

13 楼13A 办公地址: 深圳市福田区福中三路

2005 号民生金融大厦

13 楼13A 法定代表人:张焕南 客服

电话:400-8888-388 联系人:林泳江

电话:0755-23999809 传真:0755-23999810

网址:www.msjyfund.com.cn 2.代销机构 ( 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街

25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街

1 号院

1 号楼 法定代表人:田国立

电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:张静 客服

电话:95533

网址:www.ccb.com ( 2)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街

2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街

2 号 法定代表人:洪崎 客服

电话:95568 联系人:穆婷

电话:010-58560666 传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn ( 3)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路

218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 客服

电话:95541 联系人:王宏

网址:www.cbhb.com.cn ( 4)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街

160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街

160 号 法定代表人:郭志文 客服

电话:95537 或400-60-95537 联系人:王超

电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网站:www.hrbb.com.cn ( 5)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街

6 号 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街

10 号中环大厦 B 座1804 室 法定代表人:李镇西 客服

电话:96016 或010-96016 或各城市分行咨询电话 联系人:刘芳

电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网站:www.bsb.com.cn ( 6)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路

8 号HALO 广场

4 楼 法定代表人:薛峰 客服

电话:400-6788-887 联系人:童彩平

电话:0755-33092861 传真:0755-33227951 公司网站:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com ( 7)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路

190 号2号楼

2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路

195 号3C 座10 楼 法定代表人:其实 客服

电话:400-1818-188 联系人:丁珊珊

电话:010-65980380-8010 传真:020-87597505 公司网站:www.1234567.com.cn ( 8)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路

685 弄37 号4号楼

449 室 办公地址:上海市浦东南路

1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服

电话:400-700-9665 联系人:陆敏

电话:021-20613600 传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com ( 9)蚂蚁 ( 杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路

1218 号1栋202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道

3588 号恒生大厦

12 楼 法定代表人:陈柏青 客服

电话:4000-766-123 联系人:顾祥柏

电话: 021-60897840 传真:0571-26698533 公司网站:www.fund123.cn ( 10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国 ( 上海)自由贸易试验区商城路

618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路

168 号上海银行大厦

29 层 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521 联系人:芮敏祺

电话:021-38676666 传真:021-38670666

网址:www.gtja.com ( 11)国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路

1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路

1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层 法定代表人:何如 客服

电话:95536 联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn ( 12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 法定代表人:霍达 客户服务热线:95565,400-8888-111 联系人:林生迎

电话:0755-82943666 传真:0755-82943636

网址:www.cmschina.com ( 13)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街

35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街

35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服

电话: 400-888-8888 联系人:辛国政

电话:010-83574507 传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn ( 14)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路

98 号 办公地址:上海市广东路

689 号 法定代表人:周杰

电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服

电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司

网址:www.htsec.com ( 15)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路

989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路

989 号45 层 法定代表人:李梅 客服

电话:021-962505 联系人:李玉婷

电话:021-54033888 传真:021-54038844

网址:www.swhysc.com ( 16)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特

8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特

8 号长江证券大厦 法人代表人:尤习贵 客户服务

电话:95579 或4008-888-999 联系人:奚博宇

电话:027-65799999 传真:027-85481900

网址:www.95579.com ( 17)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路

1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路

1508 号 法定代表人:周健男 客服

电话:4008888788,10108998 联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169999 传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com ( 18)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路

4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路

4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:石静武 业务咨询

电话:95511 转8网站:stock.pingan.com ( 19)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场 ( 二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路

48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服

电话:95548 联系人:马静懿

电话:010-60833889 传真:010-60833739

网址:www.citics.com ( 20)中信证券 ( 山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路

222 号青岛国际金融广场

1 号楼

2001 办公地址:青岛市市南区东海西路

28 号龙翔广场东座

2 层 法定代表人:姜晓林 客服

电话:95548 联系人:孙秋月

电话:0532-85022326 传真:0532-85022605

网址:www.citicssd.com ( 21)和讯信息科技有限公司 公司地址:北京市朝阳区朝外大街

22 号泛利大厦

10 层 法定代表人:王莉 客服

电话:400-920-0022 联系人:陈慧慧

电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com ( 22)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三

十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三

十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服

电话:400-018-8688 联系人:吴尔晖

电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 公司网站:www.ydsc.com.cn ( 23)上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区世纪大道

1168 号B座1701A 室 办公地址:上海市自由贸易试验区花园石桥路

66 号3301 室 法定代表人:周泉恭 客服

电话:400-021-1010 联系人:杨迎雪

电话:021-61600500 传真:021-61600502 网站:www.caicoffeefund.com ( 24)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路

1 号元茂大厦

903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路

7 号电子商务产业园

2 号楼

2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:林海明

电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn ( 25)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街

6 号 办公地址........