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90 DB37 山东省地方标准DB 37/T 1855―2011 安全评价过程控制标准 Process control standard for safety assessment

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01 实施 山东 省质量技 术 监督 局发布DB37/T 1855―2011 I 目次前言.

1 范围.1

2 规范性引用文件.1

3 术语和定义.1

4 安全评价过程控制.2 4.1 风险分析.2 4.2 实施评价.3 4.3 报告审核.5 4.4 技术支撑.6 4.5 作业文件.7 4.6 内部管理.7 4.7 档案管理.9 4.8 检查改进.10 DB37/T 1855―2011 II DB37/T 1855―2011 III 前言本标准按照GB/T 1.1给出的规则起草. 本标准由山东省安全生产监督管理局提出. 本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口. 本标准起草单位: 山东省安全生产管理协会安全评价工作委员会、 济南浩宏伟业技术咨询有限公司. 本标准主要起草人:高发虎、朱钰、谢家宣、吕豪智、潘国军、程永敬. DB37/T 1855―2011

1 安全评价过程控制标准

1 范围 本标准规定了安全评价过程控制的具体要求,包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作 业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个要素. 本标准适用于山东省范围内安全评价机构依法开展安全评价活动的过程控制.

2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的. 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文 件.凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件. AQ 8001―2007 安全评价通则 AQ 8002―2007 安全预评价导则 AQ 8003―2007 安全验收评价导则 安监总规划字[2005]177号 《安全评价过程控制文件编写指南》 安监总局令 第22号 《安全评价机构管理规定》 安监总规划[2009] 181号 《关于贯彻落实工作的通知》 安监总厅规划[2009]185号 《关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告 制度的通知》》

3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件. 3.1 评价初访 The first visit for assessment 对有评价意向的评价对象开展的初次访问活动,目的是为评价项目风险分析获取相关信息. 3.2 风险分析 Risk analysis 为确保评价活动满足法律法规及其他规定要求, 安全评价机构对有评价意向的评价对象所涉及评价 项目的相关信息进行分析,确认其风险是否可接受的过程. 3.3 现场考察 field investigation 为了解评价对象评价范围内的具体情况,评价项目组进行实地观察、调查,收集评价对象基础资料 的安全评价活动, 也包括对预评价项目厂址周边环境和类比工地进行的实地调查, 为下一步安全评价工 作作好准备. 3.4 现场检查 on-site inspection 评价项目组按照事先编制的现场安全检查表对评价对象的安全设施、 装置、 设备以及安全管理状况 DB37/T 1855―2011

2 等进行的现场全面对照检查,以便查找出生产运行中存在的事故隐患,提出安全对策措施建议,是验收 评价或现状评价中最重要的安全评价活动. 3.5 现场核查 on-site verification 评价项目组按照现场检查提出的安全对策措施建议对评价对象整改落实情况进行的现场审查核实, 以便做出准确的验收或现状安全评价结论的安全评价活动. 3.6 记录 Records 载有证明对安全评价全过程实施控制的证据或证明性文件. 注1:记录是一种特殊文件,是在安全评价过程中不断形成的证据描述.目的是确保安全评价过程的可控性和可追 溯性.每项记录要求确保要素的完整和充分. 注2:记录的保存期限,就与评价报告的时限性保持一致.

4 安全评价过程控制 4.1 风险分析 4.1.1 评价初访 4.1.1.1 安全评价机构应建立初访管理制度,制度应对初访的时机、参加人员、初访结果的处置及初 访记录等做出规定.无储存经营现状评价项目可不进行初访. 4.1.1.2 风险分析前应对评价对象现场进行初访,初访人员应包括至少一名专职安全评价师. 4.1.1.3 初访应有记录,记录包括影像记录和纸质记录. ――影像记录.影像记录应能反应初访时所查看到的评价对象现场的关键信息,如主要建筑设施、 安全设施、项目周边环境、重大隐患等;

――纸质记录.记录应记载初访时间、双方参加人员、交流的重要信息,并描述评价对象基本概况 (如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等),项目技术状况(如技术来源、成熟 程度、设计/施工/监理单位、产业政策),装置设施的安全状况(如安全距离、生产现状、有 无重大安全隐患),安全机构设置及人员配备状况,评价目的. 4.1.2 风险分析 4.1.2.1 安全评价机构应建立风险分析管理制度或程序文件,并应定期评审和修订. 4.1.2.2 风险分析应在安全评价合同签订前进行. 4.1.2.3 风险分析应明确责任部门、参与部门及相关人员. 4.1.2.4 风险分析应有明确具体的内容和判断准则,并形成记录.分析内容应包括: a) 评价对象基本概况,评价项目的投资规模、地理位置、周边环境、评价类别、行业风险特性;

b) 评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围, 现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需 要,是否聘请相关技术专家,承接项目的风险程度及原因;

c) 项目的经济可行性分析(预测完成项目所需成本、评估评价对象信用状况).应按评价收费的 相关规定列出报价金额;

偏离指导价的,应编制评价成本费用预测表,详细列出成本明细;

d) 项目的可行性结论. 经济可行性应以评价收费的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判断 依据;

e) 分析人员、过程控制负责人签字并注明日期. DB37/T 1855―2011

3 4.1.3 合同签订 在风险分析结论可行的前提下,安全评价机构应使用全省统一合同范本与评价对象签订评价合同, 合同采用统一编号. 4.2 实施评价 4.2.1 原则要求 安全评价机构应制定实施评价过程控制程序文件,并定期评审和修订. 程序文件应明确: ――评价项目组组成原则;

――原始评价资料收集要求;

――检测检验数据采用要求;

――评价报告签字、批准、盖章程序要求. 4.2.2 评价项目组 4.2.2.1 签订评价合同后,安全评价机构应当成立评价项目组,任命项目负责人,明确评价项目组人 员,并形成记录. 4.2.2.2

4 项目组成员应是专职安全评价师,专业配备应能满足项目评价要求,个别专业人员不足时 应聘请相应专业的技术专家. 4.2.2.3 一类评价范围的项目,项目组成员不得少于五人;

二类评价范围的项目,不得少于四人. 4.2.2.4 项目组应编制评价工作计划,计划内容应包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及 分工、工作进度等,并经项目负责人、过程控制负责人签字. 4.2.2.5 项目组应根据评价项目的需要,收集相关法规、标准、技术资料和类比资料等,编制针对性 的安全评价所需资料清单. 4.2.2.6 项目组进行现场考察、现场检查和现场核查时不应少于两人,项目负责人应参加. 4.2.2.7 项目组与评价对象就评价和检查结果交换的意见应形成记录.记录内容应包括时间、地点、 人员、交换意见内容及结果等. 4.2.3 现场考察与现场检查 4.2.3.1 项目组应进行现场考察,实地了解评价对象评价范围内的具体情况,并按照安全评价所需资 料清单系统收集评价对象的相关资料. 4.2.3.2 项目组应在熟悉项目资料后,按照安全生产法律法规、规章、标准、规范要求编制针对性的 安全检查表.检查表内容应全面,不得有重大遗漏. 4.2.3.3 现场检查应按照安全检查表逐条进行检查,如实记录评价对象实际情况,涉及隐蔽工程的事 项,应查阅设计、施工等资料或现场询问并记录. 4.2.3.4 项目组现场考察和检查时,应出示安全评价师上岗证. 4.2.3.5 现场考察和现场检查的纸质工作记录应包括以下内容:收集的项目资料内容,查看过的原件 清单,发现的安全隐患,检查结果等.记录应清晰、详实,并经双方人员签字确认. 4.2.3.6 现场考察和现场检查应有影像记录.记录应能体现考察或检查时间、双方人员及评价对象的 重要建筑设施、现场考察和现场检查的主要过程、设备设施、安全设施和原始文件等. 4.2.3.7 安全检查表应作为现场工作记录的附表,表中应列出安全评价师和专家名单、检查日期及现 场工作时间. DB37/T 1855―2011

4 4.2.4 报告编制 评价项目组应根据安全评价机构制定的作业文件编制安全评价报告. 4.2.5 现场核查 4.2.5.1 现场核查的纸质记录应包括以下内容:安全隐患整改情况和已采取的安全管理措施,对未整 改到位的原因及整改计划,核查结果.记录应经双方人员签字确认. 4.2.5.2 现场核查应有影像记录.记录应能体现核查时间、双方人员及评价对象标志性建筑、整改情 况等. 4.3 报告审核 4.3.1 原则要求 4.3.1.1 安全评价机构应制定并实施报告校核、报告审核的管理制度或程序,对校核和审核的人员职 责、方式、内容、标准、结论等提出明确要求,规范报告校核、内部审核、技术负责人审核及过程控制 负责人审核工作. 4.3.1.2 校核和审核记录应满足机构内部的规范管理及业绩考核需求,电子文档应保留修改痕迹. 4.3.1.3 内部审核、技术负责人审核及过程控制负责人审核应采用纸质记录,记录内容应包括报告名 称、审核意见、审核结论、审核人员签字及审核日期等,记录应保存完整. 4.3.2 报告校核 安全评价报告草稿完成后, 应由评价项目组对报告格式是否符合评价机构作业文件要求、 文字和数 据是否准确等进行校核. 4.3.3 内部审核 4.3.3.1 内部审核应在报告校核完成后进行,审核人员应是非项目组成员. 4.3.3.2 内部审核应包括以下内容: a) 评价依据是否充分、有效;

b) 危险有害因素识别是否全面;

c) 评价单元划分是否合理;

d) 评价方法选择是否适当;

e) 对策措施是否可行;

f) 结论是否正确;

g) 格式是否符合要求;

h) 文字、数据是否准确等. 4.3.4 技术负责人审核 4.3.4.1 评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核. 4.3........