XLS《保险公司》

"附件1:" "广东保险兼业监管制度落实情况自评表-保险公司(2011年) ,,

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, "填写单位:联系人:联系

电话: "制度名称","评估点","评价标准","自查结果描述","评分","缺陷","自评分合计" "《关于印发的通知》(粤保监发[2010]269号)","与代理机构的保险代理合同的完整性(20分)","是否在2010年9月1日后保险代理合同中明确代理业务险种、代理手续费结算标准、结算办法、代理手续费结算专用账户等内容.

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,"与代理机构的保险代理合同的合规性(10分)","是否存在地市级以下分支机构与代理机构签订保险代理合同的情形.",,

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,"与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性(20分)","与银邮类保险兼业代理机构签订的代理协议,是否将对方开展保险代理业务的网点清单作为合同的附件.网点清单是否已经包含兼业代理机构编码、兼业代理机构许可证有效期、经营地址等信息.",,

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,"《**公司保险代理合同基本要素一览表》报送的及时性和完整性(20分)","是否按时向我局报送《**公司保险代理合同基本要素一览表》,代理合同基本要素是否包括代理机构名称、代理机构手续费专用帐户、代理机构许可证有效期限、代理险种、合同生效时间等.",,

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,"《**公司保险代理合同明细表》报送的及时性和完整性(20分)","是否按时向广东省保险行业协会报送《**公司保险代理合同明细表》,字段是否包括代理机构名称、代理机构手续费专用帐户、代理险种、合同生效时间.",,

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,"保险营销员管理系统更新的及时性(10分)","登录保险营销员管理系统,在展业登记管理处查询是否在与保险营销员签订保险代理合同的5个工作日内或解除合同后的10个工作日内对该营销员的信息进行了登记.",,

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"《关于规范保险公司相互代理业务等有关事宜的通知》(粤保监发[2010]296号)","相互代理机构的客户回访服务水平(25分)","客户服务方案中是否建立了客户回访制度或流程,对客户回访工作做出明确规定.如是否界定回访范围(新契约、保单变更等),是否规定了回访内容、回访时间、制定回访话术;

是否保存回访录音;

是否进行回访质检等.",,

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,"相互代理机构的客户理赔服务水平(25分)","客户服务方案中是否制定了理赔管理机制,对理赔服务工作作出明确规定.如理赔标准是否与保单责任一致;

是否对理赔人员所需素质、技能、经验作出要求等.",,

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,"相互代理机构的客户投诉处理水平(25分)","客户服务方案是否建立了咨询投诉管理制度和程序.如是否要求对咨询投诉处理中发现的问题进行核实、分析、反馈,并进行整改和跟踪监督等.",,

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,"相互代理机构的客户服务工作责任追究(25分)","客户服务方案是否明确了每一未设分支机构地市的客户服务工作责任部门和责任人员.责任人员是否为该部门负责人,出现问题时是否追究该责任部门及责任人员的相关责任等.",,

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"填写说明:

1、机构在"自查结果描述栏"中不要简单地填写'是'或'否',而应根据评价标准对自查结果做简要描述,特别是对相关制度应列明制度名称,并对规定内容作简要描述.",,

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2、"评分"栏中填写数字即可,"自评分合计"栏填写每项制度的总计得分.",,