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深圳市翔丰华科技股份有限公司 股本演变情况的说明及确认意见? 4-5-1 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明及全体董事、监事、 高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会: 根据贵会 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号――创业板 公司招股说明书(2015年修订)》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第29号――首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)》的 相关规定和要求,深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称 发行人 、 公司 、 本公司 或 翔丰华 )将公司设立以来股本演变情况说明如下: 本说明为招股说明书附件之一,除非特别说明,各项简称的释义与招股说明 书正文一致.

一、公司股本形成及演变情况概览 深圳市翔丰华科技股份有限公司前身为翔丰华有限,成立于

2009 年6月12 日,其股本形成及变化过程如下图所示: 深圳市翔丰华科技股份有限公司 股本演变情况的说明及确认意见? 4-5-2 翔丰华有限成立 (2009 年6月, 注册资本

200 万元) 第一次股权转让 (2010 年10 月,郑鸿鑫、郑雪琪转 让给钟英浩、周鹏伟)

2009 年6月,郑鸿鑫、郑雪琪共同出资

200 万元设立翔丰华有限, 郑鸿鑫、 郑雪 琪的出资比例为 90%、10%. 第二次股权转让 (2010 年11 月,钟英浩转给点石创 投)

2010 年10 月,郑鸿鑫、郑雪琪将持有 翔丰华有限的股权全部转让给钟英浩、 周鹏伟.转让完成后,钟英浩、周鹏伟 的出资比例为 80%、20%. 第一次增资及第一次资本公积转增 (2010 年12 月,注册资本由

200 万 元增加至 1,000 万元)

2010 年11 月, 钟英浩将其持有的翔丰华 20%的股权转让给点石创投.转让完成 后,钟英浩、周鹏伟、点石创投的出资 比例为 60%、20%、20%. 第三次股权转让 (2011 年8月,钟英浩、点石创投 转给周鹏伟)

2010 年12 月,翔丰华有限注册资本由

200 万元增加至

220 万元,点石创投以 现金认购了全部新增注册资本. 增资完 成后,钟英浩、周鹏伟、点石创投出资 比例为54.5455% 、 18.1818% 、 27.2727%;

同时,翔丰华有限以资本公 积金

780 万元向全体股东转增, 公司注 册资本由

220 万元增加至

1000 万元. 第二次增资 (2012 年2月, 注册资本由 1,000 万 元增加至 1,250 万元)

2012 年2月,翔丰华有限增加注册资本 由1000 万元增加至

1250 万元.其中北 京启迪以

600 万元认购新增的

125 万元 新增注册资本;

常州武岳峰以

570 万元 认购新增 118.75 万元新增注册资本;

华 创策联以

30 万元认购新增的 6.25 万元 新增注册资本.

2011 年8月,钟英浩、点石创投分别将 其持有的翔丰华有限 20.18%、 2%的股权 转让给周鹏伟.转让完成后,周鹏伟、 钟英浩、点石创投的出资比例为40.3618%、34.3655%、25.2727%. 第三次增资 (2013 年3月, 注册资本由 1,250 万 元增加至 1,470.5882 万元)

2013 年3月,翔丰华有限增加注册资本 由1250 万元增加至 1470.5882 万元.其中,北京启迪以

900 万元认购了新增注 册资本 110.2941 万元;

常州武岳峰以

900 万元认购了新增注册资本 110.2941 万元. 深圳市翔丰华科技股份有限公司 股本演变情况的说明及确认意见? 4-5-3 第二次资本公积转增 (

2013 年4月,注册资本由1,470.5882 万元增加至 3,000 万元) 第四次股权转让 (2014 年5月,钟英浩转给周鹏伟) 第五次股权转让 (2015 年6月,钟英浩转给雷祖云) 第四次增资 (2015 年8月,注册资本由 3,000 万 元增加至 3,157.89 万元) 第六次股权转让 (2015 年12 月,点石创投转给汇盈 博瑞、盈风万润、天风天睿) 第七次股权转让 (2016 年2月, 钟英浩转让给银杏自 清、陆广林) 第五次增资 (2016 年3月,注册资本由 3,157.89 万元增加至 3,508.78 万元) 整体变更为股份公司 (2016 年6月, 整体变更为股份有限 公司,注册资本 6,000 万元)

2016 年3月, 翔丰华有限注册资本 由3157.89 万元增加至 3508.78 万元.嘉兴武岳峰以

2000 万元认购 新增的注册资本 140.35 万元;

江苏 启迪以600万元认购新增的注册资 本42.11 万元;

银杏自清以

400 万 元认购新增的注册资本 28.07 万元;

博汇源、深圳瑞驰、杨璐、林 杭生分别以500万元认购新增的注 册资本 35.09 万元.

2016 年2月,钟英浩将其持有的 翔丰华有限 2.2222%的股权转让 给银杏自清, 钟英浩将其持有的翔 丰华有限 0.4444%的股权转让给 陆广林,其他股东放弃优先购买 权.

2015 年12 月,点石创投将其持有 的翔丰华有限 2.2222%、1.1111%、 1.1111%的股权分别转让给汇盈博 瑞、盈风万润、天风天睿,其他股 东放弃优先购买权.

2015 年8月,翔丰华有限注册资 本由

3000 万元增加到 3,157.89 万元.众诚致远以 394.73 万元认缴 全部新增注册资本 157.89 万元, 其余 236.84 万元计入资本公积金.

2015 年6月, 钟英浩将其持有的翔 丰华有限 5%的股权转让给雷祖 云,其他股东放弃优先购买权.

2014 年5月, 钟英浩将其持有的翔 丰华有限 3%的股权转让给股东周 鹏伟,其他股东放弃优先购买权.

2013 年4月,翔丰华有限以注册 资本 1,470.5882 万元为基数, 向全 体股东转增注册资本, 翔丰华有限 注册资本由 1,470.5882 万元增加 至3,000 万元. 深圳市翔丰华科技股份有限公司 股本演变情况的说明及确认意见? 4-5-4 第六次增资 (2017 年3月, 注册资本由 6,000 万 元增加至 7,500 万元)

2017 年3月,发行人注册资本由 6,000 万元增加至 7,500 万元. 前海 基金以 10,000 万元认购新增的

500 万股;

启明智博以 5,000 万元认购 新增的

250 万股;

浙民投以 5,000 万元认购新增的

250 万股;

万林国 际以 4,000 万元认购新增的

200 万股;

福建冠城以 3,000 万元认购新 增的

150 万股;

江苏鑫飞以 2,000 万元认购新增的

100 万股;

鼎峰高 佑以 1,000 万元认购新增的

50 万股.

2017 年7月, 雷祖云将其持有的翔 丰华股权 256.4994 万股全部转让 给女儿雷萍,本次股权转让对价为 0.

2017 年8月,汇盈博瑞向诚成高科 以1,919.99 万元转让所持翔丰华 1.6%股权,盈风万润以

960 万元向 晟誉国兴转让所持翔丰华 0.8%股权. 第九次股权转让 (2017 年8月,汇盈博瑞、盈风万 润分别向诚成高科、 晟誉国兴转让所 持翔丰华全部股权) 第八次股权转让 (2017 年7月,雷祖云将其持有的 翔丰华股权全部转让给雷萍)

2018 年3月,天风天睿以 1,056 万 元向晟誉国兴转让所持翔丰华 0.8% 股权. 第十次股权转让 (2018 年3月,天风天睿........