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新时代信托股份有限公司 2018年度报告 2013年3月2019年4月11重要提示及目录 1.

1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 1.2 公司董事长赵利民先生、主管会计工作负责人闫锋先生及会计机构(自营) 负责人张美荣女士、会计机构(信托)负责人常永丽女士声明:保证年度报告中 财务报告的真实、完整.

2 目录

1 重要提示及目录.1

2 公司概况

4 2.1 公司简介.4 2.2 组织结构.5

3 公司治理.5 3.1 公司治理结构.5 3.1.1 股东情况.5 3.1.2 董事.6 3.1.3 监事.6 3.1.4 高级管理人员.7 3.1.5 公司员工.7 3.2 公司治理信息.7 3.2.1 年度内召开股东大会情况.7 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况.8 3.2.3 监事会及其下属委员会履行职责情况.9 3.2.4 高级管理层履行职责情况.9

4 经营管理

10 4.1 公司新年度的经营目标、方针、战略规划.10 4.1.1 核心理念.10 4.1.2 经营方针.10 4.1.3 战略规划.10 4.2 所经营业务的主要内容.10 4.3 市场分析.11 4.3.1 影响公司发展的有利因素.11 4.3.2 影响公司发展的不利因素.11 4.4 内部控制.12 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化.12 4.4.2 内部控制措施.12 4.4.3 信息交流与反馈.12 4.4.4 监督评价与纠正.13 4.5 风险管理.13 4.5.1 风险管理概况.13 4.5.2 风险状况.15 4.5.3 风险管理.16 4.6 企业履行社会责任情况.18

5 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

19 5.1 自营资产.19 5.1.1 会计师事务所审计意见全文.19 5.1.2 资产负债表.22 5.1.3 利润表.24 5.1.4 现金流量表.26 5.1.5 所有者权益变动表.28 5.2 信托资产.31

3 5.2.1 信托项目资产负债汇总表.31 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表.32

6 会计报表附注.32 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.32 6.2 主要会计政策、会计估计和会计核算方法说明.32 6.3 或有事项说明.33 6.4 重要资产转让及其出售的说明.33 6.5 会计报表中重大项目的明细资料.33 6.5.1 披露自营资产经营情况.33 6.5.2 披露信托资产管理情况.35 6.6 关联方关系及其交易的披露.37 6.6.1 关联关系.37 6.6.2 关联交易.38 6.6.3 本公司与关联方的重大交易事项.38 6.6.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担 保发生或即将发生垫款的详细情况.38

7 财务情况说明书.38 7.1 利润实现和分配情况.38 7.2 主要财务指标.38 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.39

8 特别事项揭示.39 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.39 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.39 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.39 8.4 公司的重大诉讼事项.39 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况.39 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简单说明整改情况

39 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

40 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其它有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

40 9 公司监事会意见.40

4 2 公司概况 2.1 公司简介 新时代信托股份有限公司前身为包头市信托投资公司, 初创于

1987 年,

2003 年12 月,经中国银行业监督管理委员会核准重新登记并更名为新时代信托投资 股份有限公司,2009 年6月,经中国银行业监督管理委员会批复,公司名称变 更为新时代信托股份有限公司并变更公司业务范围,目前注册资本金

60 亿元人 民币. 公司以 为客户创造价值 为使命,坚持 抱诚守拙,谨行致远 的核心理 念,积极拓展以资产管理业务为基础,以资金信托和投资银行业务为两翼的业务 架构,为投资者提供全面、优质的理财服务.

(一)公司法定中文名称:新时代信托股份有限公司 公司法定中文名称缩写:新时代信托 公司法定英文名称:NEW TIMES TRUST Co.,Ltd. 公司法定英文名称缩写: NTTC

(二)公司法定代表人:赵利民

(三)公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街甲5号信托金融大楼 公司邮政编码:014030 公司国际互联网

网址:www.xsdxt.com 公司电子

邮箱: [email protected]

(四)公司负责信息披露事务人:陈永利 联系

电话:0472-6969996 传真

电话:0472-6969996 电子

邮箱:[email protected]

(五)公司选定的信息披露报刊:证券日报 公司年报报告备置地点:内蒙古包头市钢铁大街甲

5 号信托金融大楼

(六)公司聘请的会计师事务所名称:大信会计师事务所 办公地址:北京市海淀区知春路一号学院国际大厦

15 层. 公司聘请的律师事务所名称:内蒙古炳鸿律师事务所 办公地址:包头市青山区恒源银座25层52.2 组织结构

3 公司治理 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东情况 报告期末新时代信托股份有限公司股份总数共计 6,000,000,000 股 (陆拾亿 股),共有四个股东,各股东情况如下 : 股东名称 持股 比例 法人 代表 注册资本 (万元) 注册地址 主要经营业务 新时代远景(北京)投资有限公 司58.54% 赵利民 355,000. 北京市朝阳区东三 环北路

38 号3号楼

2309 室 项目投资、投资管理、投资咨 询. 上海人广实业发 展有限公司 24.39% 郭庆明 185,000 上海市浦东新区长 青路

92 号306 室 计算机软硬件开发、投资咨 询、园林绿化,室内装潢及设 计、国内贸易. 潍坊科微投资有 限公司 14.63% 张辉 77,500 潍坊高新技术开发 区华都写字楼

909 室以企业自有资金对外投资((未经金融监管部门批准, 不得从事吸收存款、融资担 保、代客理财等金融业务);

财务顾问(依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开 展经营活动) 包头市鑫鼎盛贸 易有限责任公司 2.44% 王三平 30,000 内蒙古自治区包头 稀土高新区幸福南 路41 号 (天龙商务 写字楼

704 室) 稀土产品、化工产品、钢材、 建材、计算机软、硬件及外围 设备、 配料、 办公设备的销售.

6 3.1.2 董事 公司董事长、副董事长、董事情况介绍: 姓名职务 性别 年龄 选任 日期 所推举的 股东 该股东持股 比例 简要履历 赵利民 董事长 男55

2015 年4月高管董事 曾在天津大港石化公司、 新时代证券有限责任公 司等机构任职. 李树新 副董 事长 女51

2015 年4月高管董事 曾在人民银行包头市中 心支行等机构任职. 陈祥盛 董事 男42

2015 年4月高管董事 曾在北京林业大学外语 学院任职. 于雷董事 男42

2015 年4月新时代远景 (北京)投资 有限公司 58.54% 曾在天健正信会计师事 务所任职, 现为新时代远 景(北京)投资有限公司 推举董事. 丹常彤 董事 男52

2015 年4月上海人广实 业发展有限 公司 24.39% 曾在北京优仕行技术咨 询有限公司任职, 现为上 海人广实业发展有限公 司推举董事. 向开润 董事 男35

2015 年4月潍坊科微投 资有限公司 14.63% 曾在宝钢集团北方公司、 天相投资顾问有限公司 任职, 现为潍坊科微投资 有限公司推举董事. 独立董事情况介绍: 姓名所在单位及 职务 性别 年龄 选任 日期 所推举的 股东 该股东 持股比 例 简要履历 潘慧峰 对外经济贸 易大学教授 男44

2017 年12 月无现在对外经济贸易大学 任教. 徐勇深圳市汉华 投资有限公 司总裁 男41

2017 年12 月无曾在中科创金融控股集 团有限公司任职. 吴振平 北京市金励 律师事务所 主任、律师 男51

2017 年12 月无曾在内蒙古大学任教、 北 京市普华律师事务所任 职. 公司股东大会已同意聘任潘慧峰先生、徐勇先生、吴振平先生为董事会独立董事,目 前三人任职资格正处于监管部门审批中. 3.1.3 监事 姓名 职务 性别年龄选任 日期 所推举的股东 名称 该股东 持股比例 简要履历 胡宇峰 监事长 男56

2015 年4月新时代远景 (北京) 投资有限公 司58.54% 曾在中国兵器工业五二 研究所、 证券日报内蒙记 者站任职. 申洋监事 女35

2015 年4月包头市鑫鼎盛 贸易有限责任 公司 2.44% 现在包头市鑫鼎盛贸易 有限责任公司任职. 张红权 监事 男50

2015 年4月职工代表 曾在包头绿远控股有限 公司任职, 现在公司人力 资源中心工作.

7 3.1.4 高级管理人员 姓名职务 性别 年龄 选任 日期 从业 年限 学历 专业 简要履历 陈祥盛 总裁 男42

2015 年3月14 硕士 经济 管理 曾在北京林业大学外语学院 任职. 闫锋副总 裁男44

2013 年8月22 本科 金融 曾在内蒙古网通计算机有限 责任公司任职. 边风杰 副总 裁男53

2009 年3月28 硕士 商业 经济 曾在工商银行包头分行任 职. 李永丰 总裁 助理 男47

2011 年9月23 本科 数学 曾在海口市建设银行、海南 港澳国际信托投资有限公 司、中银国际证券、新时代 证券等机构任职. 陈永明 总裁 助理 男56

2012 年7月31 本科 金融 曾在内蒙古师范大学财务 处、华宸信托有限责任公司 任职. 崔延辉 总裁 助理 男41

2013 年8月18 硕士 工商 管理 曾在北京元恒时代科技有限 公司、新时代信托股份有限 公司任职 徐建首席 信息 官男46

2016 年9月21 本科 水利 工程 曾在北京罗格因科技发展有 限公司、北京远龙阳光科技 有限公司任职 3.1.5 公司员工 项目2018 年度

2017 年度

2016 年度 人数 比例% 人数 比例% 人数 比例% 年龄分布

20 以下 ........