PDF《西部 证 券股份 有 限公 司20l1年度笫六 期行 期而》

西部证券股份有限公 司20l1年度笫六期行期 而虫资芬募奥说明书 重要提示:发行人确认截至本募集说明书签署 日期,本 募集说明书不存在虚假记 载、重大遗漏及误导性陈述^投 资者购买本期短期融资券,应 当认真阅读本文件 及有关的信Ⅱ 弘 披露,进行独立的投资判断.

本期短期融资券在主管部门核定的佘 额内发行,并 不表明主管部门对本期短期融资券的投资价值做出了任何评价,也 不表明对本期短期融资券的投资风险做出了任何判断. 西部证券股份有限公司 zO14年度第六期短期融资券募集说明书 发行人 核定最 高发行余额 本期发行金额 发行期 限 担保情况 信 用评级机构 主体信 用级别 债项信用级别 发 行人 :西 注册地 址:西安市新城 区 西部证券股份有限公司 人民币23亿元 人民币5亿元88天无担保中诚信国际信用评级有 限责任公司 托 大厦 1617层 邮政编码 :7100ll4 主承销商「 JJ茸褰 跽↑二0一 四年十二 月A-1 西部证券股份有限公司

2014 年度第六期短期融资券募集说明书

2 发行人声明 本期短期融资券面向全国银行间债券市场成员公开发行. 投资者 购买本期短期融资券,应当认真阅读本文件及有关的信息披露,进行 独立的投资判断.本期短期融资券在主管部门核定的余额内发行,并 不表明主管部门对本期短期融资券的投资价值做出了任何评价, 也不 表明对本期短期融资券的投资风险做出了任何判断. 本募集说明书的全部内容遵循《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《证券公司短期融资券管理办法》及其他现 行法律、法规的规定. 本募集说明书旨在向投资者提供有关发行人的基本情况以及本 次发行和认购的有关资料.发行人愿就本募集说明书内容的真实性、 准确性和完整性承担责任,在做出一切必要及合理的查询后,确认截 至本募集说明书封面载明日期止,本募集说明书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏. 投资者可在本期短期融资券发行期内到中国货币网(www.chinamoney.com.cn) 、 上海清算所网站 (www.shclearing.com) 、 中国债券信息网(www.chinabond.com.cn)和其他指定地点、互联网 网址或媒体查阅本募集说明书全文. 投资者若对本募集说明书存在任 何疑问,应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾 问. 除发行人外, 发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在 本募集说明书中列明的信息或对本募集说明书作任何说明. 西部证券股份有限公司

2014 年度第六期短期融资券募集说明书

3 目录 发行人声明.2 释义.6

第一章 募集说明书概要.8

一、发行人基本情况.8

二、发行人主要财务数据.12

三、本期短期融资券概要.13

四、募集资金用途.15

第二章 本期短期融资券风险提示.16

一、与本期短期融资券相关的风险.16

二、与发行人相关的风险.16

第三章 本期短期融资券情况.20

一、本期短期融资券基本情况.20

二、本期短期融资券发行安排.21

三、发行人声明和保证.21

四、投资者认购承诺.22

第四章 发行人基本情况.23

一、发行人概况.23

二、发行人历史沿革.23

三、发行人股本结构.24

四、发行人控(参)股子公司情况.27

五、发行人的独立性.28