PDF《西部 证 券股份 有 限公 司20l1年度笫六 期行 期而》

2014 年度第六期短期融资券募集说明书

7 应急投标 指 如在债券招投标过程中,发生由于技术性或其他 不可抗力产生的招标系统故障, 投标人应填制 《西 部证券股份有限公司

2014 年度第六期短期融资 券发行应急投标书》,加盖预留在招标系统的印 鉴并填写密押后,在规定的投标时间内传送至招 标系统 工作日 指 国内商业银行的对公营业日(不包括法定节假日 和休息日) 元指无特别说明,指人民币元 西部证券股份有限公司

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第一章 募集说明书概要 本概要仅对募集说明书全文做扼要提示.投资者做出投资决策前,请认真阅 读本募集说明书的全文.

一、发行人基本情况

(一)发行人概况 公司名称:西部证券股份有限公司 英文名称:WESTERN SECURITIES CO.,LTD. 注册资本:人民币120,000.00万元 法定代表人:刘建武 成立日期:2001年1月9日 注册地址:西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层 邮政编码:710004 互联

网址:http://www.westsecu.com 经营范围:证券经纪;

证券投资咨询;

与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问;

证券承销与保荐;

证券自营;

证券资产管理;

融资融券;

证券投资基金 代销;

为期货公司提供中间介绍业务(经营证券业务许可证有效期至

2015 年7月18 日) ;

代销金融产品业务.

(二)发行人简介 西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立,于2001年 元月正式注册开业的证券经营机构. 公司注册资本金壹拾贰亿元人民币, 在陕西、 北京、上海、深圳、山东、江苏、河南、河北、广西、甘肃、宁夏等地区共设有 71家(含筹建中9家)证券营业部,在上海设有从事自营业务、客户资产管理业 务的第

一、 二分公司和研究发展中心,在北京设有从事新三板等场外业务的第一 分公司. 西部期货有限公司作为公司全资子公司与公司主营业务协同运作,独立 经营.公司与美国纽约银行梅隆资产管理国际有限公司(BNY Mellon)合资设立 的纽银梅隆西部基金管理有限公司在公募和私募基金管理业务领域为客户提供 专业服务. 2012年5月, 西部证券股份有限公司在深圳证券交易所正式挂牌上市, 成为我国第19家上市证券公司.2010-2013年,公司在中国证券监督管理委员会 证券公司分类评价中分别被评为B类BBB级、B类BB级、B类BBB级和A类A级. 西部证券股份有限公司

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9 公司成立以来, 建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部控制体系,合 规守法经营,造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍,形成了 和衷共 济、共谋发展、风控至上、稳中求先 的企业文化,走出了一条规范管理、稳中 求先、注重效益的渐进式发展之路.在2001至2005年市场持续低迷的环境中,取 得了连续5年盈利的经营业绩.在此期间,公司的投资业务在为股东和客户创造 超越市场基准价值的过程中奠定了其应有的市场地位,并形成了与价值投资、长 线投资理念相匹配的管理体制、 运营模式和操作手法.公司曾作为全国第一批规 范类证券公司和第十九家创新类证券公司在市场中留下了成长过程中的发展轨 迹. 2006年以来, 公司在扩大经纪业务规模、 不断提升投资业务管理能力的同时, 加大对投资银行业务的培植力度,不仅继续在经营效率方面保持了良好的业绩, 而且开始形成各项业务适应市场竞争环境要求的良性运行格局, 从而使公司始终 沿着最具盈利价值和最具增值潜力券商的轨道前行. 截至2012年末, 公司资产总额1,052,015.65万元, 负债总额606,408.35万元, 所有者权益445,607.30万元;