PDF《山东威达机械股份有限公司》

2017 年 第一次临时股东大会的授权,按照《第一期股票期权激励计划(草案) 》的相关规定办理第一 期行权事宜.公司独立董事对此发表了同意的独立意见,山东德衡律师事务所出具了法律意 见书.

二、关于满足第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件的说明

1、等待期已届满 根据公司《第一期股票期权激励计划(草案)》 ,激励对象获授的股票期权自授予日即2018 年1月4日起满12个月后分三期行权,第一个行权期可申请行权的比例为所获期权总量的30%. 截至2019年1月5日,公司授予激励对象的股票期权的等待期已届满.

2、第一个行权期行权条件达成情况说明 《第一期股票期权激励计划(草案) 》规定的行权条件 是否满足行权条件的情况说明

1、公司未发生以下任一情形: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

(2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

(3)上市后最近

36 个月内出现过未按法律法规、公 司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励的;

(5)中国证监会认定的其他情形. 公司未发生前述情形,满足行权条件.

2、激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近

12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

激励对象未发生前述情形. (2)最近

12 个月内被中国证监会和/或其派出机构认 定为不适当人选;

(3)最近

12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 会和/或其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形.

3、上市公司年度业绩考核目标要求:以2016 年净利 润为基数,2017 年净利润增长率不低于 15%. 公司

2016 年实现扣除非经常性损益后的净 利润 83,034,017.69 元,

2017 年实现扣除非经 常性损益后的净利润 102,209,926.75 元,增 长率为 23.09%,满足行权条件.

4、子公司层面业绩考核要求:若激励对象任职于子公 司,则需满足其各自子公司的业绩考核目标.

1、公司子公司山东威达粉末冶金有限公司、 上海拜骋电器有限公司、苏州德迈科电气有 限公司、威海威达精密铸造有限公司均实现 其各自

2017 年度子公司层面业绩指标.

2、公司子公司山东威达锯业有限公司、济南 第一机床有限公司未实现其各自

2017 年度 子公司层面业绩指标,任职于该单位的激励 对象已获授但未达到第一个行权期行权条件 的股票期权将予以注销.

4、除上述行权条件外,根据公司《第一期股票期权激 励计划考核管理办法》 , 若激励对象个人绩效考核结果 为A、B 档,则激励对象个人绩效考核 合格 ,可分别 按照其当期可行权额度的 100%、80%的比例行权;

若 激励对象个人绩效考核结果为 C 档,则激励对象个人 绩效考核为 不合格 ,其相对应行权期所获授但尚未 行权的股票期权由公司注销. 第一期股票期权激励对象

2017 年度考核总 体情况:

1、共有

32 名激励对象因离职、职务变动等 原因被认定为不再适合成为激励对象,其已 获授但尚未行权的