PDF《渤海证券股份有限公司 》

一、备查资料.87

二、查询方式.87 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 发行人声明及重要提示 投资者购买本期短期融资券, 应当认真阅读本文件及有关的信息披露, 进行独立 的投资判断. 本期短期融资券在主管部门核定的余额内发行, 并不表明主管部门对本 期短期融资券的投资价值做出了任何评价, 也不表明对本期短期融资券的投资风险做 出了任何判断. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本募集说明书中财务会计 资料真实、准确、完整. 除发行人外, 发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集说明书中 列明的信息或对本募集说明书作任何说明. 投资者可在本期短期融资券发行期内到中国货币网 (www.chinamoney.com.cn) 、 上海清算所网站 (www.shclearing.com) 、 中国债券信息网 (www.chinabond.com.cn) 和其他指定地点、 互联网网址或媒体查阅本募集说明书全文. 投资者若对本募集说明 书存在任何疑问,应咨询自己的律师、会计师或其他专业顾问. ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

1 ? 释? ? 义? ? 在本募集说明书中,除非另有说明,下列词汇具有如下意义: 渤海证券、公司、本公司、 发行人 指 渤海证券股份有限公司 渤海有限 指 渤海证券有限责任公司,系发行人整体变更前的有限公司 泰达国际 指 天津市泰达国际控股(集团)有限公司 泰达控股 指 天津泰达投资控股有限公司 泰达股份 指 天津泰达股份有限公司 天津国投 指 天津国际投资有限公司 和融期货 指 和融期货经纪有限责任公司 博正资本 指 博正资本投资有限公司 渤海创富 指 渤海创富证券投资有限公司 证券公司短期融资券 指 证券公司以短期融资为目的, 在银行间债券市场发行的, 约定 在一定期限内还本付息的金融债券. 证券公司短期融资券期限 最长不超过

91 天 本期短期融资券 指 发行总额为人民币7亿元的渤海证券股份有限公司2013年第一 期短期融资券 本次发行 指 发行总额为人民币7亿元的渤海证券股份有限公司2013年第一 期短期融资券的行为 募集说明书 指 发行人为发行本期短期融资券而根据有关法律法规制作的 《渤 海证券股份有限公司2013年度第一期短期融资券募集说明书》 发行公告 指 发行人为发行本期短期融资券而根据有关法律法规制作的 《渤 海证券股份有限公司2013年度第一期短期融资券发行公告》 发行文件 指 在本期短期融资券发行过程中必需的文件、 材料或其他资料及 其所有修改和补充的文件 (包括但不限于募集说明书、 发行公 告) 人民银行 指 中国人民银行 证监会 指 中国证券监督管理委员会 有关主管机关 指 本期短期融资券发行需获得其批准、核准或备案的监管机关 (包括但不限于人民银行和证监会) 上海清算所/登记托管机 构指银行间市场清算所股份有限公司 中央国债公司 指 中央国债登记结算有限责任公司 承销商 指 负责承销本期短期融资券的一家、或多家、或所有机构(根据 上下文确定) ? ?