PDF《浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金》

(三)具体计算公式 1.转出基金为货币基金 转出金额=转出基金份额*当日转出基金份额净值 申购补差费率=转入基金的申购费率 申购补差费用=转出金额*申购补差费率/(1+申购补差费率) 转换费用=申购补差费用 转入金额=转出金额-转换费用+转出基金份额对应的未付收益 转入份额=转入金额/当日转入基金份额净值 2.转出基金为非货币基金 赎回费用=转出基金份额*当日转出基金份额净值*赎回费率 转出金额=转出基金份额*当日转出基金份额净值-赎回费用 申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率(如为负数则取 0) 申购补差费用=转出金额*申购补差费率/(1+申购补差费率)

3 转换费用=赎回费用+申购补差费用 转入金额=转出基金份额*当日转出基金份额净值-转换费用 转入份额=转入金额/当日转入基金份额净值 转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时, 归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算.

(四)基金转换业务举例说明 例一:某投资者投资在交行渠道持有浦银安盛货币市场证券投资基金基金份额 10,000 份.该投资者将这 10,000 份浦银安盛货币市场证券投资基金基金份额转换为浦银安盛消费 升级灵活配置混合型证券投资基金, 10,000 份浦银安盛货币市场证券投资基金的未付收益为

10 元,转入基金的申购费率为:1.5%.假设转换日的基金份额净值分别为:浦银安盛货币 市场证券投资基金为 1.00 元、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金为 1.05 元. 该投资者可得的浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金的基金份额为: 转出金额=10,000*1.00=10,000 元 申购补差费率=1.5% 申购补差费用=10,000*1.5%/(1+1.5%)=147.78 元 转换费用=147.78 元 转入金额=10,000+10-147.78=9,862.22 元 转入份额=9,862.22/1.05=9,392.59 份 例二: 某投资者投资在交行银行渠道持有浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基 金份额 10,000 份.持有

6 个月后,该投资者将这 10,000 份浦银安盛消费升级灵活配置混合 型证券投资基金基金份额转换为浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 A 类. 相对应的转出 基金的申购费率、赎回费率及转入基金的申购费率分别为:1.5%、0.5%和0.8%.假设转换 日的基金份额净值分别为:浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金为 1.2 元、浦银 安盛优化收益债券型证券投资基金 A 类为 1.15 元.该投资者可得的浦银安盛优化收益债券 型证券投资基金 A 类的基金份额为: 赎回费用=10,000*1.20*0.5%=60 元 转出金额=10,000*1.20-60=11,940 元 申购补差费率=0.8%-1.5%=-0.7%(如为负数则取 0) 申购补差费用=11,940*0/(1+0)=0 元 转换费用=60+0=60 元4转入金额=10,000*1.20-60=11,940 元 转入份额=11,940/1.15=10,382.61 份

五、基金转换规则

1、 基金转换只能在同一销售机构进行.转换的两只基金必须都是该销售机构代理的 同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金.

2、 投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日,方可成功办理基金转换业务. 投资者可以将在销售机构托管的部分或全部基金份额转换成其他基金份额, 转出基金份额不 得超过所在托管网点登记的可用基金份额.

3、 转出基金份额遵循 先进先出 的原则,即先认(申)购的基金份额在转换时先 转换.转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算.