PDF《浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海银行为...》

10 元,转入基金的申购费率为:1.5%.假设转换日的基金份额净值分别为:浦银安盛 货币市场证券投资基金为 1.00 元、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 A 类为 1.05 元. 该投资者可得的浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 A 类的基金份额为: 转出金额=10,000*1.00=10,000 元 申购补差费率=1.5% 申购补差费用=10,000*1.5%/(1+1.5%)=147.78 元 转换费用=147.78 元 转入金额=10,000+10-147.78=9,862.22 元 转入份额=9,862.22/1.05=9,392.59 份 例二: 某投资者投资在上海银行渠道持有浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基 金A类份额 10,000 份.持有

6 个月后,该投资者将这 10,000 份浦银安盛睿智精选灵活配置 混合型证券投资基金 A 类基金份额转换为浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 A 类.相 对应的转出基金的申购费率、 赎回费率及转入基金的申购费率分别为: 1.5%、 0.5%和0.8%. 假设转换日的基金份额净值分别为:浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 A 类为1.2 元、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 A 类为 1.45 元.该投资者可得的浦银安 盛优化收益债券型证券投资基金 A 类的基金份额为: 赎回费用=10,000*1.20*0.5%=60 元 转出金额=10,000*1.20-60=11,940 元 申购补差费率=0.8%-1.5%=-0.7%(如为负数则取 0) 申购补差费用=11,940*0/(1+0)=0 元 转换费用=60+0=60 元 转入金额=10,000*1.20-60=11,940 元 转入份额=11,940/1.45=8,234.48 份

(五)基金转换规则

1、 基金转换只能在同一销售机构进行.转换的两只基金必须都是该销售机构代理的 同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金.

2、 投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日,方可成功办理基金转换业务. 投资者可以将在销售机构托管的部分或全部基金份额转换成其他基金份额, 转出基金份额不 得超过所在托管网点登记的可用基金份额.

3、 转出基金份额遵循 先进先出 的原则,即先认(申)购的基金份额在转换时先 转换.转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算.

4、 基金转换按照份额进行申请,单笔转换份额不得低于100份,单笔转换申请不 受转入基金最低申购限额限制.

5、 投资者申请基金转换须满足《招募说明书》最低持有份额的规定.如投资者办理 基金转出后该基金份额余额低于规定的最低余额, 基金管理人有权为基金持有人将该基金份 额类别的余额部分强制赎回.

6、 基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为 价格进行计算.

7、 正常情况下,基金注册登记人以申请有效日为基金转换申请日(T日),并在T +1工作日对该交易的有效性进行确认, 投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换 申请的网点进行成交查询.

8、 已冻结的基金份额不得申请进行基金转换.

9、 投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换所需费用按每笔申请单独计算.

10、 基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额 后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额) 超过上一日基金总份额的一 定比例时,为巨额赎回,各基金巨额赎回比例以《招募说明书》为准.当发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎回具有相同的优先级, 基金管理人可根据基金资产组合情况, 决定全额转 出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;