PDF《浦银安盛稳健增利债券型》

2011 年10 月25 日证 监许可[2011]

1704 号文核准募集. 浦银安盛增利分级债券型证券投资基金的基金管理人为浦银安盛基金管理 有限公司,基金托管人为上海银行股份有限公司.基金管理人于

2011 年12 月13 日获得中国证监会书面确认,浦银安盛增利分级债券型证券投资基金基金合 同(以下简称 基金合同 )生效,基金募集规模 905,197,332.55 份.

(二)本基金的转型 根据基金合同的有关规定,本基金的封闭期于2014年12月12日到期,本基金 在封闭期结束后,无需召开持有人大会,将转换为上市开放式基金(LOF) ,基 金名称变更为 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF) . 本基金管理人于2014年11月12日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时 报》 、深圳证券交易所网站及浦银安盛基金管理有限公司网站上刊登了《浦银安 盛增利分级债券型证券投资基金封闭期届满与基金份额转换的公告》 . 本基金管理人以2014年12月15日为份额折算基准日, 对浦银安盛增利分级之 浦银增A、浦银增B份额进行了封闭期届满转换.份额转换结果(各份额净值精 确到小数点后第9位,第10位四舍五入)如下表: 转换前的 基金份额 转换前份额 净值(元) 转换前份 额数(份) 转换比例 转换后的基 金份额 转换后份 额数(份) 浦银增 A 1.157931113 634,102,6 54.37 1.157931113 浦银安盛稳 健增利债券 (LOF) 1,194,623, 393.86 浦银增 B 1.694065142 271,758,2 64.32 1.694065142 本基金管理人已根据基金合同约定,对浦银增A、浦银增B份额持有人的基 金份额进行了计算, 并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份 额变更登记申请.本基金管理人于2014年12月18日在在《中国证券报》 、 《上海证 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 券报》 、 《证券时报》 、深圳证券交易所网站及浦银安盛基金管理有限公司网站上 刊登了《浦银安盛增利分级债券型证券投资基金份额转换结果的公告》 .

(三)本基金的日常申购、赎回 本基金管理人于2015年1月8日开始办理本基金的日常申购、赎回业务.具体 业务办理规则请见相关公告.

(四)本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2014]

503 号

2、上市交易日期:2015年1月8日

3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

4、基金简称:浦银安盛稳健增利债券(LOF) 场内简称:浦银增利

5、交易代码:166401

6、本次上市交易份额:388,731,379.00(截至2014年12月30日)

7、基金资产净值的披露:每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值, 并在深交所行情发布系统揭示.

8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额 持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通.

(五)本基金转托管的主要内容 为了保证基金份额持有人的利益,本基金管理人向深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司提出申请, 为基金份额持有人开通了转托管业务的办理 事宜. 基金份额持有人自2015年1月8日起可以通过本基金的销售机构或本基金管 理人直销机构办理本基金转托管业务, 转托管的具体业务按照中国证券登记结算 有限责任公司的相关规定办理. 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书