PDF《信息披露公告》

编号:临-重大关联(资金运用)-

2018 年2号1关于工银安盛人寿保险有限公司与 浦银安盛基金管理有限公司签署 《统一关联交易协议》重大关联交易的 信息披露公告 根据中国保监会《保险公司关联交易管理暂行办法》 《保险公司资金运用信息披露准则第

1 号:关联交易》《关 于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的 通知》以及《关于进一步加强保险公司关联交易管理有关事 项的通知》 的相关规定, 现将工银安盛人寿保险有限公司(简称"我司")与浦银安盛基金管理有限公司(简称"浦银安 盛基金")签署《统一关联交易协议》的重大关联交易信息 披露如下:

一、交易概述及交易标的的基本情况

(一)交易概述 我司于

2017 年12 月26 日与浦银安盛基金签订了《统 一关联交易协议》,将与浦银安盛基金进行长期持续业务合 作,协议有效期限

3 年.

(二)交易标的基本情况 我司与浦银安盛基金交易范围包括: 1.我司认(申)购、赎回浦银安盛基金旗下开放式基金 及其他公开募集证券投资基金;

编号:临-重大关联(资金运用)-

2018 年2号22.我司参与、退出浦银安盛基金管理的特定客户资产管 理计划;

3.双方债券交易及债券质押式回购;

4.其他法律法规允许的日常交易等.

二、交易各方的关联关系和关联方基本情况

(一)交易各方的关联关系 浦银安盛与我司同属于法国安盛集团间接持股的子公 司,本次交易构成了我司以股权关系为基础的关联方交易.

(二)关联方基本情况 公司名称:浦银安盛基金管理有限公司 企业类型:有限责任公司(中外合资) 统一社会信用代码:91310000717880594D 经营范围:(1)基金募集;

(2)基金销售;

(3) 资产管理;

(4)境外证券投资管理中国证监会许可的其他 业务. 注册资本:人民币 2.8 亿元 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道

981 号3幢316 室 成立日期:2007 年08 月05 日 公司股东: 上海浦东发展银行股份有限公司 (持股 51%) 、 法国安盛投资管理公司(持股 39%)和上海国盛集团资产有 限公司三方股东设立的中法合资基金公司(持股 10%). 编号:临-重大关联(资金运用)-

2018 年2号3

三、交易的定价政策及定价依据

(一)定价政策 本项关联交易定价的商业原则:适用行业惯例,按照公 平原则,不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准.

(二)定价依据 基金产品的认(申)购、赎回按照当日基金产品的单位 净值定价,基金产品认(申)购费、赎回费、管理费按照基 金合同、招募说明书规定,参考市场平均费率水平确定,统 一适用于基金产品的所有投资者. 特定客户资产管理计划认购/参与费、 退出费、 管理费, 按照委托投资资产管理合同的规定,收费标准依据适用于所 有客户的因素厘定,同时将参照市场价格水平、行业惯例及 与独立第三方类似资产管理项目的费率水平. 债券交易、债券质押式回购,按照当时市场价格进行定 价. 其他日常交易定价原则,有市场价格,以市场价格为基 准;

如无市场价格,按照协议价定价,应不偏离市场独立第 三方的价格或者收费标准.

四、交易协议的主要内容

(一)交易价格 编号:临-重大关联(资金运用)-

2018 年2号4本协议为统一协议,协议内各类投资业务的交易价格, 将基于关联交易协议规定的定价原则和依据.