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平安证券有限责任公司关于 北京东方雨虹防水技术股份有限公司内部控制规则 落实情况自查表和整改计划的核查意见 平安证券有限责任公司(以下简称"平安证券" )作为北京东方雨虹防水技 术股份有限公司(以下简称"东方雨虹" 、 "公司" )持续督导工作的保荐机构, 根据深圳证券交易所《关于开展"加强中小企业板上市公司内控规则落实"专项 活动的通知》 等文件的要求, 对东方雨虹内部控制规则落实情况自查表和整改计 划的有关情况进行了审慎尽职调查,并出具了核查意见,具体情况如下:

一、东方雨虹内部控制落实专项活动的自查情况 东方雨虹根椐深圳证券交易所发布的《关于开展"加强中小企业板上市公司 内控规则落实"专项活动的通知》要求,完成了公司内部控制制度的制定和运行 情况的自查工作,填写了《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》 .

东方雨 虹董事会根据自查情况制定的整改计划,明确了整改责任人和整改期限,符合公 司实际情况.

二、对自查过程中发现的问题及整改情况

(一)公司董事会审计委员会因原董事离职导致组成董事少于三名. 整改计划: 东方雨虹拟于

2011 年9月28 日召开公司董事会第十七次会议, 会议将审议 《关于补选董事会审计委员会委员的议案》. 责任人:副总经理、董事会秘书张洪涛 整改时间:2011 年9月30 日前

(二)公司未能按照本所《股票上市规则》及其他规定,确定且及时更新真 实、准确、完整的关联人名单,并向深圳证券交易所报备. 整改情况:

2011 年9月23 日,公司已根据深圳证券交易所《股票上市规则》及其他规 定更新了真实、准确、完整的关联人名单并报备. 责任人:副总经理、董事会秘书张洪涛

三、保荐机构的核查过程及核查意见 本保荐机构查阅了东方雨虹的《公司章程》 、 《关于规范与关联方资金往来的 管理制度》 、 《内部审计制度》 、 《重大经营与投资决策管理制度》等相关规则及各 项管理制度, 审阅了东方雨虹内部控制规则落实情况自查表和整改计划,并与东 方雨虹的部分高级管理人员进行了谈话.通过上述核查,本保荐机构认为,东方 雨虹本次内部控制规则落实的自查活动真实、有效,公司内控规则落实的总体情 况良好, 对个别存在问题的整改计划切实可行, 本保荐机构对东方雨虹内部控制 规则落实情况自查表和整改计划无异议. (此页无正文,为《平安证券有限责任公司关于北京东方雨虹防水技 术股份有限公司内部控制规则落实情况自查表和整改计划的核查意 见》之签字盖章页) 保荐代表人签字: 王为丰 陈华平安证券有限责任公司 年月日