PDF《中信银行股份有限公司》

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中信银?股份有限公司 China CITIC Bank Corporation Limited (在中华人民共和国注册成?的股份有限公司) (股份代号:998) 於其他市场发布的公告 本公告乃根愀?合交?所有限公司证券上市规则第13.10B条刊登. 兹载?该公告(於上海证券交?所网站刊登)如下,仅供?阅. 承董事会命 中信银?股份有限公司 常振明 董事长 中国 ? ?京 2014?3月27日 於本公告日期,本?执?董事为朱小黄博士及孙德顺先生;

非执?董事为常振明先生、陈小宪博 士、窦建中先生、?庆萍?士、郭克彤先生、张小卫先生及冈萨?・何?・托??・瓦?那(Gonzalo José Tora?o Vallina)先生;

及独?非执?董事为?哲平先生、邢天才博士、?淑??士、吴小庆?士和 王?章先生.

1 中信银行

2013 年度独立董事述职报告 述职人:李哲平 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第

2 号――年度报告的内容与格式》、上交所《关于做好上市公司

2013 年年度报告工作的通知》有关要求,结合银监会《商业银行董 事履职评价办法(试行)》、《中信银行股份有限公司董事会对董事 履职评价办法实施细则(试行)》相关规定,本人对

2013 年作为中 信银行独立董事履职情况述职如下:

一、 本人基本情况 本人现任《当代金融家》杂志社执行社长兼主编.本人于

1995 年至

2003 年任统信资产评估有限公司董事长,1993 年至

1995 年任 《中国证券报》理论版主编,1989 年至

1993 年任中国金融培训中心 助教.本人从

2008 年8月至今担任国投瑞银基金管理有限公司独立 董事.本人毕业于山西财经学院并获得经济学学士学位,后获中国人 民银行总行研究生部经济学硕士学位. 本人不存在影响独立董事独立性的情况.

二、独立董事年度履职情况

(一)会议情况 年度述职期间内,董事会共召开

13 次会议,本人作为独立董事 全部参加,其中委托表决

1 次. 本人作为委员, 参加了董事会审计与关联交易控制委员会全部

6 次会议和董事会风险管理委员会全部

3 次会议. 全年未有缺席应参加 的董事会有关会议.

2 述职年度内,股东大会共召开

4 次会议,本人列席了年度股东 大会.对于经董事会审议的提交股东大会的议案,本人进行了认真审 议. 所有董事会、股东大会的表决情况均已及时公告披露,所有董 事会专门委员会的议案均表决通过, 并提交董事会审议或经董事长批 准后报备各位董事.

(二)听取报告和调研情况. 评价年度内,本人通过董事会有关会议,定期听取管理层报告, 了解银行经营管理整体情况.同时,本人年内到昆明、大连分行和总 行营业部进行了实地调研, 听取了工作汇报, 与干部员工进行了座谈, 详细了解了分行、支行的业务发展和内控管理情况. 日常工作中,本人认真阅读银行编发的《董监事通讯》和《参阅 件》等工作资料,注意了解银行有关工作动态.

(三)政策法规学习情况 评价年度内,本人在日常工作中,积极了解、熟悉银行业、上 市公司有关的最新政策法规,在工作中贯彻落实政策要求,合法合规 开展工作.