PDF《中信银行股份有限公司》

5 工作中本人将进一步充分发挥自身专长,加强调研、加强沟通,投入 更多的经历做好独立董事的履职工作,为维护股东和银行利益,保护 社会公众股股东的合法权益,与其他同仁共同保障董事会职能的科 学、高效发挥,努力为中信银行公司治理、内部控制、风险管理和经 营发展做出应有贡献. 述职人:邢天才 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第

2 号――年度报告的内容与格式》、上交所《关于做好上市公司

2013 年年度报告工作的通知》有关要求,结合银监会《商业银行董 事履职评价办法(试行)》、《中信银行股份有限公司董事会对董事 履职评价办法实施细则(试行)》相关规定,本人对

2013 年作为中 信银行独立董事履职情况述职如下:

一、 本人基本情况 本人为中信银行独立非执行董事,于2012 年2月加入中信银行 董事会.本人现任东北财经大学金融学院院长、东北财经大学教授、 博士生导师.本人同时兼任渤海轮渡股份有限公司独立董事.2009 年7月至今,本人担任大连冷冻机股份有限公司(深圳证券交易所上 市公司)独立董事.1986 年8月至

2006 年12 月,本人先后担任东 北财经大学研究生部副主任、高教研究室主任、职业技术学院院长、 东北财经大学华信信托金融研究所所长、 辽宁省高校金融分析与模拟 重点实验室主任等职务.1992 年10 月至

1995 年12 月,本人借调至 大连市股改办、大连证监局从事企业上市指导和研究咨询工作.本人 毕业于东北财经大学,获经济学博士学位.

6 本人不存在影响独立董事独立性的情况.

二、独立董事年度履职情况

(一)会议情况 年度述职期间内,董事会共召开

13 次会议,本人作为独立董事 全部参加. 本人自

2012 年2月就任董事会审计与关联交易控制委员会主 席,

2013 年共召集、主持了

6 次委员会会议.作为委员,参加了董 事会提名与薪酬委员会全部

5 次会议. 全年未有缺席应参加的董事会 有关会议. 述职年度内,股东大会共召开

4 次会议,本人列席了年度股东 大会.对于经董事会审议的提交股东大会的议案,本人进行了认真审 议. 所有董事会、股东大会的表决情况均已及时公告披露,所有董 事会专门委员会的议案均表决通过, 并提交董事会审议或经董事长批 准后报备各位董事.

(二)听取报告和调研情况. 评价年度内,本人通过董事会有关会议,定期听取管理层报告, 了解银行经营管理整体情况.同时,本人年内到中信银行沈阳分行进 行了实地调研,听取了工作汇报,与干部员工进行了座谈,详细了解 了分行、支行的业务发展和内控管理情况. 日常工作中,本人认真阅读银行编发的《董监事通讯》和《参阅 件》等工作资料,注意了解银行有关工作动态.

(三)政策法规学习情况 评价年度内,本人在日常工作中,积极了解、熟悉银行业、上7市公司有关的最新政策法规,在工作中贯彻落实政策要求,合法合规 开展工作.

(四)履职合规情况 述职年度内,本人作为中信银行独立董事,遵循《公司法》 、 《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、 《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》 、 《股份制商业银行独立董事、外部监事制 度指引》等法律法规、部门规章规定,遵守《上海证券交易所股票上 市规则》 、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等上市地上市规 则要求,执行《中信银行股份有限公司章程》 、 《中信银行股份有限公 司独立董事工作制度》 、 《中信银行股份有限公司独立董事年报工作制 度》及有关内部规章制度要求,认真履行职责,充分发挥独立董事的 独立作用,维护中信银行的整体利益和中小股东的合法权益.