PDF《中信银行股份有限公司》

(五)上市公司履职配合情况 上市公司为配合董事的履职,设置了专门的服务机构,并投入 了必要的专业人员.我们与上市公司高管层保持了良好的沟通,上市 公司的各个部门和分支机构也积极配合董事的履职工作.

(六)履行独立董事特别职权的情况 述职年度内,本人作为独立董事:

(六) 未有提议召开董事会的情况;

(七) 除正常履行审计委员会委员职责外,未有其他提议聘用或 解聘会计师事务所的情况;

(八) 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;

(九) 未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权;

(十) 未有向董事会提请召开临时股东大会.

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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括: (十六) 关联交易情况;

(十七) 商业银行重大对外投资和资产处置项目、 对外担保及资 金占用情况;

(十八) 募集资金的使用情况;

(十九) 高级管理人员选聘、提名、薪酬、监督及执行力情况;

(二十) 业绩预告及业绩快报情况;

(二十一) 聘任或者更换会计师事务所情况;

(二十二) 现金分红及其他投资者回报情况;

(二十三) 公司及股东承诺履行情况;

(二十四) 信息披露的执行情况;

(二十五) 内部控制的执行情况;

(二十六) 董事会以及下属专门委员会的运作情况;

(二十七) 战略规划的制定和实施;

(二十八) 商业银行资本管理和资本补充;

(二十九) 商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度;

(三十) 商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况. 以上事项,特别是关联交易的合法性和公允性、年度利润分配 方案、信息披露的完整性和真实性、可能造成重大损失的事项、可能 损害存款人和中小股东利益的事项等事项的决策........