PDF《中信银行股份有限公司》

(四)履职合规情况 述职年度内,本人作为中信银行独立董事,遵循《公司法》 、 《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、 《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》 、 《股份制商业银行独立董事、外部监事制 度指引》等法律法规、部门规章规定,遵守《上海证券交易所股票上 市规则》 、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等上市地上市规 则要求,执行《中信银行股份有限公司章程》 、 《中信银行股份有限公 司独立董事工作制度》 、 《中信银行股份有限公司独立董事年报工作制 度》及有关内部规章制度要求,认真履行职责,充分发挥独立董事的 3? ? 独立作用,维护中信银行的整体利益和中小股东的合法权益.

(五)上市公司履职配合情况 上市公司为配合董事的履职,设置了专门的服务机构,并投入 了必要的专业人员.我们与上市公司高管层保持了良好的沟通,上市 公司的各个部门和分支机构也积极配合董事的履职工作.

(六)履行独立董事特别职权的情况 述职年度内,本人作为独立董事:

1、未有提议召开董事会的情况;

2、除正常履行审计委员会委员职责外,未有其他提议聘用或解 聘会计师事务所的情况;

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;

4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权;

5、未有向董事会提请召开临时股东大会.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括:

(一) 关联交易情况;

(二) 商业银行重大对外投资和资产处置项目、对外担保及资金 占用情况;

(三) 募集资金的使用情况;

(四) 高级管理人员选聘、提名、薪酬、监督及执行情况;

(五) 业绩预告及业绩快报情况;

(六) 聘任或者更换会计师事务所情况;

(七) 现金分红及其他投资者回报情况;

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(八) 公司及股东承诺履行情况;

(九) 信息披露的执行情况;

(十) 内部控制的执行情况;

(十一) 董事会以及下属专门委员会的运作情况;

(十二) 战略规划的制定和实施;

(十三) 商业银行资本管理和资本补充;

(十四) 商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度;

(十五) 商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况. 以上事项,特别是关联交易的合法性和公允性、年度利润分配 方案、信息披露的完整性和真实性、可能造成重大损失的事项、可能 损害存款人和中小股东利益的事项等事项的决策、 执行以及披露均符 合章程和相关议事规则规定,合法合规.上述事项相关情况在中信银 行年报中予以公开披露.2012 年在规范运作方面未发现需要特别提 示股东的风险事项. 述职年度内,作为独立董事,本人对需要独立董事发表意见的 重大关联交易、利润分配方案、提名、任免董事、高级管理人员的聘 任和解聘、董事与高级管理人员的薪酬等事项认真审议,从自身职责 出发审查事项的合规性发表独立意见, 充分发挥应有的独立监督作用. 本人在履职中发表的有关独立意见已在

2011 年年报、

2012 年半年报, 以及相关董事会决议公告、 关联交易公告等临时公告中予以公开披露.

四、总体评价和建议 回顾一年来相关情况,对照监管规定和行内规章对独立董事的 要求,本人能够遵规守纪、合法合规履职,勤勉尽责工作.在未来的 工作中本人将进一步充分发挥自身专长,加强调研、加强沟通,投入 5? ? 更多的精力做好独立董事的履职工作,为维护股东和银行利益,保护 社会公众股股东的合法权益, 与其他同仁共同保障董事会职能的科学、 高效发挥,努力为中信银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发 展做出应有贡献. ? 述职人:邢天才 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第