PDF《鑫元招利债券型证券投资基金》

鑫元招利债券型证券投资基金

2017 年年度报告 摘要

2017 年12 月31 日 基金管理人:鑫元基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 送出日期:2018 年3月30 日 鑫元招利

2017 年年度报告摘要 第2页共42 页§1 重要提示 1.

1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任. 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018 年3月28 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新. 本报告期自

2017 年1月1日起至

12 月31 日止. 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告 正文. 鑫元招利

2017 年年度报告摘要 第3页共42 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 鑫元招利 基金主代码

004059 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2016 年12 月22 日 基金管理人 鑫元基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 4,191,645,091.38 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金将宏观分析和信用分析相结合,积极配 置优质债券,并合理安排组合期限,在保证资 产安全性的基础上力争获取稳定的超额收益. 投资策略 本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、 供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评 估分析,对债券资产和货币资产等的预期收益 进行动态跟踪,从而决定其配置比例. 业绩比较基准 中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的 较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货 币市场基金,低于混合型基金和股票型基金. 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 鑫元基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 姓名 李晓燕 张燕 联系电话 021-20892000 转0755-83199084 信息披露负责 人 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话

4006066188 95555 传真 021-20892111 0755-83195201 鑫元招利

2017 年年度报告摘要 第4页共42 页2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联 网网址 http://www.xyamc.com 基金年度报告备置地点 上海市静安区中山北路

909 号12 层 鑫元基 金管理有限公司 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标

2017 年2016 年12 月22 日(基金合同 生效日)-2016 年12 月31 日2015 年 本期已实现收益 117,623,380.83 -825.62 - 本期利润 93,589,087.69 -825.62 - 加权平均基金份额本期 利润 0.0264 0.0000 - 本期基金份额净值增长 率2.44% 0.00% - 3.1.2 期末数据和指标

2017 年末

2016 年末

2015 年末 期末可供分配基金份额 利润 0.0029 0.0000 - 期末基金资产净值 4,203,914,505.69 200,030,823.82 - 期末基金份额净值 1.0029 1.0000 - 注:1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字. 2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益. 3)期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数. 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鑫元招利

2017 年年度报告摘要 第5页共42 页 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月0.52% 0.02% -0.69% 0.05% 1.21% -0.03% 过去六个 月1.43% 0.02% -0.14% 0.05% 1.57% -0.03% 过去一年 2.44% 0.02% -0.34% 0.06% 2.78% -0.04% 自基金合 同生效起 至今 2.44% 0.02% 0.66% 0.07% 1.78% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金的合同生效日为

2016 年12 月22 日.根据基金合同约定,本基金的建仓 期为

6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定. 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 鑫元招利

2017 年年度报告摘要 第6页共42 页 比较 注:合同生效当年的本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计 算,不按整个自然年度进行折算. 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 年度 每10份基金份 额分红数 现金形式发放 总额 再投资形式 发放总额 年度利润分配 合计 备注

2017 0.2140 89,701,196.22 22.62 89,701,218.84

2016 - - - - 合计 0.2140 89,701,196.22 22.62 89,701,218.84 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为鑫元基金管理有限公司,本公司经中国证监会证监许可 鑫元招利

2017 年年度报告摘要 第7页共42 页[2013]1115 号文批准于

2013 年8月成立,由南京银行股份有限公司发起,与南京高 科股份有限公司联合组建;

注册资本金

17 亿元人民币,总部设在上海.经营范围包 括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理(包括特定对象投资咨询) 和中国证监会许可的其他业务. 截至

2017 年12 月31 日,公司旗下管理

21 只证券投资基金――鑫元货币市场 基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫 元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开 放债券型证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金(原鑫元合丰分级债券 型证券投资基金)、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券 投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双 债增强债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券 投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、鑫元瑞 利定期开放债券型发起式证券投资基金(原鑫元瑞利债券型证券投资基金)、鑫元 添利债券型证券投资基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金、鑫元广利定 期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金. 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理) 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 颜昕 鑫元安 鑫宝货 币市场 基金、 鑫元货 币市场 基金、 鑫元合 享分级 债券型 证券投 资基金、 鑫元合 丰纯债 债券型 证券投 资基金、 鑫元兴 利债券

2016 年12 月22 日-8年学历:工商管理, 硕士.相关业务资 格:证券投资基金 ........