PDF《河南民兴生物科技股份有限公司 公开转让说明书》

四、公司未决诉讼、仲裁情况.92

五、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务和机构方面的分开情况

93

六、同业竞争情况.94

七、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项决策和执 行情况

97

八、公司董事、监事、高级管理人员相关情形的说明.101

九、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况.103

第四节 公司财务

105

一、公司报告期的审计意见及主要财务报表.105

二、公司报告期内采用的主要会计政策和会计估计.113

三、公司报告期内利润形成的有关情况.148

四、管理层分析.157

五、公司报告期内主要资产情况.162

六、公司报告期内重大债务情况.182

七、公司报告期内股东权益情况.187

八、关联方及关联方交易.187

九、财务规范性情况.194

十、需要提醒投资者关注财务报表附注中的资产负债表日后事项、或有事 项及其他重要事项

195 十

一、公司报告期内资产评估情况.196 十

二、公司报告期内股利分配政策和股利分配情况.197 十

三、控股子公司或纳入合并财务报表的其他企业的基本情况.198 十

四、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的风险因素及自我评估198

第五节 有关声明

202

一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明.202

二、主办券商声明.203

三、律师声明.204

四、会计师事务所声明.205

五、资产评估机构声明.206

第六节 附件

207

一、财务报表及审计报告.207

二、法律意见书.207

三、公司章程.207

四、主办券商推荐报告.207

五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见.207 河南民兴生物科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 释义除非本公开转让说明书另有所指,下列词语具有以下含义: 公司、本公司、股份公司、民兴生物 指 河南民兴生物科技股份有限公司 有限公司 指 河南省民兴茧丝绸有限责任公司或南阳市民 兴茧丝绸有限责任公司,系股份公司的前身 民兴有限 指 河南省民兴茧丝绸有限责任公司,系股份公 司的前身 南阳民兴 指 南阳市民兴茧丝绸有限责任公司,系股份公 司的前身 南阳众鑫 指 南阳众鑫企业管理中心(有限合伙) 中民金服 指 江苏中民金服资产管理股份有限公司,其前 身为江苏中民证资产管理有限公司 舜尧园林 指 南阳市舜尧园林科技开发有限公司,曾用名 有社旗县舜尧农林科技开发有限公司、南阳 市舜尧农林科技开发有限公司 赊店绢纺 指 社旗县赊店绢纺有限公司 社旗联社 指 社旗县农村信用合作联社 方城联社 指 方城县农村信用合作联社 建行南阳分行 指 中国建设银行股份有限公司南阳分行 交行南阳分行 指 交通银行股份有限公司南阳分行 南阳红棉 指 南阳红棉天使纺织有限公司 南召东方 指 南召东方蚕丝绸开发有限公司 社旗集聚区 指 社旗县产业集聚区投资有限公司,曾用名有 社旗县产业聚集区投融资有限公司 丽晶商贸 指 南阳丽晶商贸有限公司 股东会 指 河南省民兴茧丝绸有限责任公司股东会或南 阳市民兴茧丝绸有限责任公司股东会 股东大会 指 河南民兴生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 河南民兴生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 河南民兴生物科技股份有限公司监事会 河南民兴生物科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 主办券商、国联证券 指 国联证券股份有限公司 会计师事务所、会计师 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所、律师 指 上海申浩(昆山)律师事务所 资产评估机构、评估师 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《暂行办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司 管理暂行办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《公司章程》 指 最近一次由股东大会通过的《河南民兴生物 科技股份有限公司章程》 有限公司《公司章程》 指 由有限公司股东会通过的《河南省民兴茧丝 绸有限责任公司章程》或《南阳市民兴茧丝 绸有限责任公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》 和《监事会议事规则》 管理层 指 对公司管理、经营、决策负有领导职责的人 员,包括董事、监事和高级管理人员等 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人等的统称 本次挂牌 指 股份公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的行为 公开转让说明书、本说明书 指 河南民兴生物科技股份有限公司公开转让说 明书 报告期 指2014 年度、2015 年度及