PDF《中国结算北京分公司》

中国结算北京分公司 做市业务指南 (2016.

06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式;

修订其他内容. 声明

一、为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下 简称本公司)办理相关业务提供参考,根据《中国证券登记结算有限责任公 司证券账户管理规则》 、 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》等 业务规则的规定,制定本指南.如本指南与法律、法规及有关上位业务规则 发生冲突,应以法律、法规及有关上位业务规则为准.

二、本指南自发布之日起生效,本公司将根据需要修改本指南,并在网 站(www.chinaclear.cn)及时更新,恕不另行通知.

三、本公司保留对本指南的最终解释权. 特此声明. 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

2016 年6月目录做市专用证券账户

1

一、业务概述.1

二、申请材料及办理流程.1 通过初始登记、新增股份登记取得做市库存股票.2

一、业务概述.2

二、申请材料及办理流程.2 做市证券划转业务

3

一、业务概述.3

二、申请材料.3

三、办理流程.4

四、收费标准.5 做市转让结算业务

6

一、结算账户.6

二、结算路径业务.6

三、资金结算业务.6

四、风险管理.7

五、收费标准.7 附件

1 做市证券划转申请表

8 附件

2 证券非交易过户登记申请表(本公司柜台适用)9

1 做市专用证券账户

一、业务概述 已获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司) 做市业务备案的证券公司, 可至本公司申请开立做市专用证券账户,用于做市交 易. 已开立做市专用证券账户的证券公司,可向本公司申请办理做市专用证券账 户信息变更、注销业务.

二、申请材料及办理流程 做市专用证券账户相关业务的申请材料及办理流程,请参见《中国证券登记 结算有限责任公司账户业务指南》和《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构 及产品证券账户业务指南》 . 以上业务指南下载路径:www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-账户管理.

2 通过初始登记、新增股份登记取得做市库存股票

一、业务概述 1.通过初始登记取得做市库存股票 做市商通过受让老股东股权或者认购挂牌同时发行股票的方式取得拟挂牌 公司做市库存股的, 拟挂牌公司办理完成股份初始登记后,做市商受让或认购的 股票将直接登记到做市专用证券账户. 2.通过新增股份登记取得做市库存股票 做市商通过认购挂牌公司发行股票的方式取得挂牌公司做市库存股的, 挂牌 公司办理完成股票发行新增股份登记后, 做市商认购的股票将直接登记到做市专 用证券账户.

二、申请材料及办理流程 通过初始登记、 新增股份登记取得做市库存股票的具体申请材料及办理流程, 请参见 《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》 股份初始登记 章节和 股 票发行新增股份登记 章节. 业务指南下载路径:www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-登记与存管- 全国股份转让系统.

3 做市证券划转业务

一、业务概述 做市商可以申请将自营证券账户内的做市证券划转至其做市专用证券账户. 在做市商不足