PDF《补充法律意见书（一）》

2012 年11 月更换工作单位, 由华泰联合证券有限责任公司更换至西部证券股份有限公司. (2)瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)的原签字注册会计师为刘杰、陈闯,2015 年11 月陈闯离职后,签字注册会计师变更为刘杰、高升. (3)本次申报的原律师事务所为北京市通商律师事务所,签字律师为陈巍、 李明诗,与前次申报为同一家律师事务所,签字律师陈巍为同一签字人员.因北 京市通商律师事务所一直未取得从事军工涉密业务咨询服务资格, 律师事务所后 更换为北京市康达律师事务所,签字律师更换为娄爱东、王华鹏、陈昊. 经核查,本所律师认为,上次发行申请申报文件中所记载事实不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏;

截至发行人提出终止申请之日(2011 年9月2日) , 发行人不存在不符合发行条件的情形;

发行人不存在以不正当手段干扰证监会及 其发行审核委员会审核工作或伪造、编造发行人及其董事、监事、高级管理人员 的签字、盖章的情形.

二、问题二:请发行人补充说明发行人或实际控制人是否与现股东签署过 对赌协议,目前是否已彻底终止,终止投资补充协议的核心条款,是否存在可 能影响发行人股权结构稳定的情形,请保荐机构、发行人律师核查并发表明确 意见. 回复说明: 经核查,新雷能、王彬和珠海平成于

2010 年4月签署的《投资合同书》中, 第九条关于股份回购的条款为对赌条款.新雷能、王彬和珠海平成已于

2011 年3月签署《补充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 新雷能、王彬、深圳创投和红土嘉辉于

2010 年4月签署的《投资合同书》 中,第六条关于股份回购的条款为对赌条款.新雷能、王彬、深圳创投和红土嘉 补充法律意见书

(一) 3-3-2-7 辉已于

2011 年3月签署《补充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之 日终止. 新雷能、王彬、李英兰、吴础⑿芮烊稹⒐私ㄐ酆退尤萦

2010 年4月签 署的《投资合同书》中,第二条关于股份回购条款为对赌条款.新雷能、王彬、 李英兰、吴础⑿芮烊稹⒐私ㄐ酆退尤菀延

2011 年3月签署《补充协议》 ,约 定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 新雷能、王彬和水从容于

2013 年6月签署的《投资合同书》中,第二条关 于股份回购条款为对赌条款.新雷能、王彬和水从容已于

2015 年1月签署《补 充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 新雷能、王彬、盛邦惠民、邱金辉、聂根红、戴冀良和李刚签署的《投资框 架协议》中第二条关于股份回购条款为对赌条款.但该协议第七条约定上述对赌 条款自新雷能向中国证监会递交正式 IPO 申报材料时自动失效. 新雷能已于

2015 年向中国证监会正式递交 IPO 申报材料,上述对赌条款于申报材料提交之日失 效. 新雷能、王彬和李晓军于

2014 年5月签署的《投资合同书》中,第二条关 于股份回购条款为对赌条款.新雷能、王彬和李晓军已于

2015 年1月签署《补 充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 新雷能、王彬和何平林于

2014 年10 月签署的《投资合同书》中,第二条关 于股份回购条款为对赌条款.新雷能、王彬和何平林已于

2015 年1月签署《补 充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 新雷能、王彬和上海联芯于