PDF《补充法律意见书（一）》

2014 年10 月签署的《投资合同书》中,第二条 关于股份回购条款为对赌条款.新雷能、王彬和上海联芯已于

2015 年3月签署 《补充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 新雷能、王彬和北京坤顺于

2014 年10 月签署的《投资合同书》中,第二条 关于股份回购条款为对赌条款.新雷能、王彬和北京坤顺已于

2015 年3月签署 《补充协议》 ,约定上述对赌条款于《补充协议》签署之日终止. 经发行人及其全体股东确认,并经本所律师核查,各方目前不存在任何现行 有效的根据业绩等调整新雷能的股权, 或任何其他会使或可能会使新雷能股权结 构存在不确定性的书面及/或口头协议,也不存在任何包含该等条款的书面和/或 补充法律意见书

(一) 3-3-2-8 口头协议. 综上所述,本所律师认为,目前发行人或其实际控制人与发行人现股东之间 不存在现行有效的对赌协议,不存在可能影响发行人股权结构稳定的情形.

三、问题三:2013 年8月29 日,深圳雷能发生一起生产安全事故,造成一 名工人死亡.经深圳市南山区安全生产监督管理局认定深圳雷能对事故发生负 有管理责任,并对深圳雷能处以人民币十万元的行政处罚,对深圳雷能总经理 王士民处以四万二千元罚款的行政处罚.请发行人补充说明上述事项是否属于 重大违法违规行为及其依据,是否构成本次发行的法律障碍.请保荐机构、发 行人律师核查并发表明确意见. 回复说明:

2013 年8月29 日,深圳雷能发生一起生产安全事故,造成一名工人死亡. 经深圳市南山区安全生产监督管理局认定深圳雷能对事故发生负有管理责任, 并 对深圳雷能处以人民币十万元的行政处罚, 对深圳雷能总经理王士民处以四万二 千元罚款的行政处罚. 上述事故发生后, 深圳雷能与死亡员工家属在深圳市南山区桃源街道人民调 解委员会的调解下于

2013 年9月5日就死亡赔偿及补偿达成调解协议,协议约 定由深圳雷能一次性支付

35 万元补偿金,员工家属不再主张其他权利.深圳雷 能于翌日将补偿金全部汇入员工家属指定账户. 根据《深圳市安全管理条例》第28 条的规定,深圳雷能应当委托具有相应 资质的安全生产中介服务机构进行安全性评价.2014 年1月7日,深圳雷能委 托深圳市金鼎安全技术有限公司(安全评价资质证书编号:APJ-(粤)-310)进 行了安全性评价,根据《安全现状评估报告》 ,金鼎安全安排专业技术人员对其 生产现场进行全面检查,排查除了部分安全隐患,深圳雷能已按照金鼎公司提出 的整改建议进行整改,深圳雷能的生产过程存在的风险程度可以接受. 根据深圳市南山区安全生产监督管理局于

2015 年1月8日出具的《关于深 圳市雷能混合集成电路有限公司安全生产首发情况的说明》 , 深圳雷能除

2013 年8月29 日发生一起一般生产安全事故外,暂未发现存在其他安全生产违法行为. 根据 《生产安全事故报告和调查处理条例》 (国务院令第

493 号) 第三条, 一 补充法律意见书

(一) 3-3-2-9 般事故,是指造成

3 人以下死亡,或者

10 人以下重伤,或者

1000 万元以下直接 经济损失的事故. 根据公司出具的说明并经本所律师核查,深圳雷能该起生产 安全事故符合《生产安全事故报告和调查处........