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华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司

201 2018

8 年度第 年度第二 二期短期融资券 期短期融资券 偿债计划及保障措施专项报告 偿债计划及保障措施专项报告

1 华龙证券股份有限公司

2018 年度第二期短期融资券偿债计划及保障措施专项报告 华龙证券股份有限公司(以下简称"本公司")拟在全国银行间 债券市场公开招标发行华龙证券股份有限公司

2018 年度第二期短期 融资券(以下简称"本期短期融资券"),发行规模为人民币

10 亿元.

为有效保障本期短期融资券本息的按时足额兑付,本公司专门拟 定了偿还安排,现将有关情况报告如下:

一、偿债专项小组人员安排 在本期短期融资券成功发行之后,本公司将成立偿债专项小组, 成员主要来自财务部、资金运营部和固定收益总部管理人员,小组负 责人为公司分管领导. 偿债专项小组自本期债券发行日起履行职责, 全面负责本期债券 存续期的各项事务,并在兑付日执行相关兑付工作,并视需要,在本 期债券兑付完成后执行后续相关工作. 偿债专项小组主要工作包括: 提请并敦促公司按本期短期融资券 募集说明书及发行公告中规定的时间偿付本金;

按照有关规定,对本 期短期融资券存续期间应予以披露的事项进行及时披露;

收集、整理 市场相关短期融资券信息等.

二、本期短期融资券偿债计划 华龙证券股份有限公司

2018 年度第二期短期融资券为

91 天期固 定利率品种,计划发行规模为人民币

10 亿元,到期一次性还本付息. 本公司将按照 《证券公司短期融资券管理办法》 及其他有关规定, 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司

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8 年度第 年度第二 二期短期融资券 期短期融资券 偿债计划及保障措施专项报告 偿债计划及保障措施专项报告

2 在本期短期融资券还本付息日前

5 个工作日, 通过中国人民银行指定 的媒体向投资者公布兑付公告,并于到期日还本付息.在本期短期融 资券到期日前

10 个工作日,本公司将统筹安排备付资金,确保按时 兑付.

三、偿债保障措施

(一)健全公司治理机制 本公司始终把"合规经营、防范风险"作为公司的核心理念,大 力加强风险管理和内部控制建设.经过多年的稳健经营及管理,上述 理念已逐步深入到公司全体员工. 通过建立全面的风险管理和内部控 制流程,本公司对业务开展过程中的市场、信用、流动性、操作、声誉、策略、合规、法律风险进行监测、评估与管理. 根据各类法律法规及监管要求, 公司建立了完整有效的法人治理 结构体系.公司股东大会、董事会和监事会根据《中华人民共和国公 司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《华龙证券股份有限公司章程》 履行职责,对公司的经营运作进行监督管理;

对于董事会下属的专业 委员会,通过议事规则和授权文件等进一步明确其权限.董事会加强 了对内部控制有关工作的安排、 完善了公司的内部控制环境和内部控 制结构,使内部控制为公司的整体决策提供依据,公司各项业务的内 部控制与风险管理成为公司决策的必要环节.

(二)完善的风险管理体系 公司董事会下属的风险控制委员会、经理层、内部控制部门与业 务部门共同构成了公司风险管理主要组织架构, 形成了由委员会进行 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司