PDF《鑫众科技》

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2018 年度报告 鑫众科技 NEEQ:835342 辽宁鑫众科技股份有限公司 Liaoning Xinzhong Science and Technology Co.

,Ltd.

2 公司年度大事记

2018 年5月14 日 公司召开了

2017 年年度股东大会,会议审 议通过了《2017 年年度报告及摘要》等8项议案.

2018 年7月27 日-2018 年7月31 日 公司召开了

2018 年第二次临时股东大会,

2018 年第一次职工代表大会,第二届董事 会第一次会议及第二届监事会第一次会议, 选举出公司第二届董事及董事长, 第二届监 事及监事会主席,以及公司职工代表监事.

2018 年8月7日根据《公司章程》规定,公司董事长为公司 的法定代表人. 因此, 公司将法定代表人由 吕蓓变更为陈文阁,并完成了工商登记手 续.

3 目录

第一节 声明与提示

5

第二节 公司概况

7

第三节 会计数据和财务指标摘要

9

第四节 管理层讨论与分析

12

第五节 重要事项

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第六节 股本变动及股东情况

25

第七节 融资及利润分配情况

27

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

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第九节 行业信息

31

第十节 公司治理及内部控制

31 第十一节 财务报告.36

4 释义 释义项目 释义 公司 指 辽宁鑫众科技股份有限公司 年度报告、本报告 指 辽宁鑫众科技股份有限公司

2018 年年度报告 报告期、本期、本年度 指2018 年1月1日至

2018 年12 月31 日 上期、上年同期、同期 指2017 年1月1日至

2017 年12 月31 日 期初 指2018 年1月1日期末 指2018 年12 月31 日 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 中石化 指 中国石油化工集团公司 图腾图公司 指 沈阳图腾图商贸有限公司 新兴佳波纹管公司 指 辽宁新兴佳波纹管制造有限公司 新兴佳风力发电公司 指 辽宁新兴佳风力发电设备制造有限公司 《公司章程》 指 《辽宁鑫众科技股份有限公司章程》 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 掘进机 指 用于开凿平直地下巷道的机器 换热设备、压力容器、容器 指 承载一定压力或者盛放易燃易爆品的设备 A1 类压力容器 指 可存放介质为毒性程度为极度危害、高度危害的化学 介质,易爆介质,液化气体的压力容器 A2 类压力容器 指 可存放除第一组以外的介质的压力容器 塔筒 指 是指风力发电的塔杆,在风力发电机组中主要起支撑 作用,同时吸收机组震动 昌图塔筒项目 指 辽宁昌图一期大洼 49.5MW、 二期八面城 49.5MW 风电场 工程项目 盛邦工贸公司 指 秦皇岛盛邦工贸有限公司

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第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人陈文阁、主管会计工作负责人李艳春及会计机构负责人(会计主管人员)李艳春保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整. 中兴财光华会计师事务所 (特殊普通合伙) 对公司出具了非标准审计意见审计报告, 本公司董事会、 监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人不当控制风险 吕蓓直接持有公司 44.20%的股份,并通过其控股 100%的图腾图公司间接持 有公司 15.37%的股份,合计持有 59.57%的股份,为公司的控股股东、实际 控制人.实际控制人可以通过行使表决权或其他方式对公司生产经营、利 润分配和管理决策等重大事项加以控制或实施重大影响,形成有利于其自 身的经营决策行为,在一定程度上削弱了中小股东对公司决策的影响力, 可能损害公司其他股东的利益. 宏观经济波动风险 公司主要从事工程车辆硬岩掘进机、A

1、A2 类压力容器及风力发电设备等 领域的研发、设计、生产及销售.公司主要原材料为钢材,以钢、铝等金 属材料为代表的,席卷世界的 贸易战 ,给全球经济带来更加不确定、 不稳定因素,公司产品的下游矿山、冶金、化工、能源等基础行业更易受 到宏观经济的影响.当前,经济下行压力较大,可能会对重型装备产品的 外部经营环境和公司主营业务造成不利影响. 原材料价格波动风险 公司的风电塔筒、硬岩掘进机和换热设备设备的主要原材料是钢材和法兰. 由于行业特点,本公司产品主要为按照订单生产的成台套或单件产品,从 承接订单至完工交付产品通常需要 6-12 个月,甚至更久,生产周期长.钢 材价格在

2017 年度持续上涨、

2018 年度高位宽幅震荡, 给公司的市场策略 制定和实施带来了很大的不确定性,给公司的成本管理带来很大的难度, 未来钢材价格仍有大幅波动的可能,可能导致本公司的营业收入波动. 客户集中风险

2016 年度、2017 年度和报告期,公司前五大客户合计营业收入占比分别达

6 到97%、73%和62%,虽然有明显的逐年下降趋势,但比重仍然偏高.如果 公司的主要客户减少或不再采购本公司产品或服务,将会给公司的生产经 营产生较大负面影响.公司在报告期内的塔筒业务即是因某业主的暂缓采 购导致营业收入同比下降. 本期重大风险是否发生重 大变化: 否7

第二节 公司概况

一、 基本信息 公司中文全称 辽宁鑫众科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Xinzhong Science and Technology Co.,Ltd. 证券简称 鑫众科技 证券代码

835342 法定代表人 陈文阁 办公地址 铁岭经济开发区帽山工业园区 C 区

二、 联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 吕蓓 职务 董事、总经理、信息披露事务负责人 电话 024-77317175 传真 024-76129779 电子邮箱 [email protected] 公司网址 www.xxjzg.com 联系地址及邮政编码 铁岭经济开发区帽山工业园 C 区,112616 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室

三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间

2010 年10 月11 日 挂牌时间

2016 年1月15 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类) 制造业-专用设备制造业-采矿、冶金、建筑专用设备制造-矿山机 械制造 主要产品与服务项目 主要从事风力发电塔筒、矿山机械中硬岩掘进机、换热设备等领 域的设计、生产、销售和服务. 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本(股) 102,485,500 优先股总股本(股)

0 控股股东 吕蓓 实际控制人及其一致行动人 吕蓓、图腾图公司

四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91211200561382299U 否8注册地址 铁岭经济开发区帽山工业园区 C 区否注册资本(元) 102,485,500.00 否

五、 中介机构 主办券商 山西证券 主办券商办公地址 太原市府西街

69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 高术峰、李勇 会计师事务所办公地........