PDF《云南沃森生物技术股份有限公司》

纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织架构、发展 战略、社会责任、企业文化、人力资源、研究与开发、生产管理、质量管理、销 售业务、工程建设管理、采购业务、国际业务、合同管理、内部审计、信息化管 理、投资管理及控股子公司的日常经营管理控制等方面.重点关注的高风险主要 包括:公司组织架构、内部机构设计的科学性、权责分配的合理性、运营管理的 效率和效果,研究项目科学论证及论证的充分性、研究成果的有效转化和知识产 权保护体系的完整性,公司生产、质量体系的建立健全是否符合国家、行业的最 新要求以及实施的有效性,公司销售业务内部控制的建立健全是否符合国家、行 业的最新要求以及实施的有效性, 投资项目的收益和风险以及对子公司投后管控 的能力. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面,不存在重大遗漏.

1、组织架构(组织架构及公司治理) 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律法规的要求,不断完善和规范公司内部控制的组织架构,确保公司股东大 会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效,维护投资者和公司的利益. 公司内部控制组织机构分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职 能,各组织间各司其职,运行情况良好. 公司组织机构由股东大会、董事会、监事会、经营管理层以及董事会专门委 员会组成.公司股东大会行使公司最高权力,公司严格按照《中华人民共和国公 司法》 、 《云南沃森生物技术股份有限公司章程》 (以下简称 《公司章程》 ) 、 《云南沃森生物技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定和要求,规范 召集召开股东大会,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己 的合法权力.公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开,由董事长主持,均 聘请了见证律师进行现场见证并出具了法律意见书. 股东大会均采用现场会议结 合网络投票的方式召开,对公司的投资并购项目、重大资产出售、子公司股权转 让、关联交易、财务报告、利润分配、聘请会计师事务所等重大事宜作出了有效 决议. 公司董事会行使经营决策权,对公司内部控制体系的建立和监督负责,建立 和完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行.2018 年,公司董事会由 七名董事组成,其中独立董事三名.董事会严格按照《公司章程》规定的职权范 围对公司各项事务进行了讨论和决策. 会议的通知、 召开、 表决方式等均符合 《公 司法》和《公司章程》的规定,会议记录完整规范,各位董事能够依据相关法律 法规开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极 参加相关培训,熟悉相关法律法规.董事会各专门委员会依据《公司章程》和各 专门委员会议事规则的规定认真履行职权, 不受公司任何其他部门和个人的干预. 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专业委员会.战略委员会主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策 进行研究并向公司董事会提出建议及方案;