PDF《云南沃森生物技术股份有限公司》

审计委员会主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作,对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动 的真实性、合法性、安全性和有效性进行检查评价;

提名委员会主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议;

薪酬 与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准, 进行考核并提 出建议,同时负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案. 公司监事会严格按照《公司章程》的规定行使监督权,对公司董事、总裁及 其他高级管理人员的行为及公司、各子公司的财务状况进行监督及检查,维护公 司和股东的合法权益, 向股东大会负责并报告工作. 公司监事会由三名监事组成, 其中职工代表监事两名. 公司经营管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责,通过指挥、协调、 管理、监督各子公司和职能部门行使经营管理职权,保证公司的正常经营运转. 各职能部门的职责范围基本涵盖了《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部 控制指引》中的各项管控要求,为公司实现内部控制和规范管理提供了机构和人 员保障. 各子公司和职能部门在日常生产经管活动中负责具体实施公司股东大会、 董事会的各项决策,完成生产经营任务,管理公司日常事务.

2018 年经自查, 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律法规的要求,不断完善和规范公司内部控制的组织架构,确保了公司股东 大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效,维护了投资者和公司的利 益.公司内部控制组织机构分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构 的职能,各组织间各司其职,运行情况良好.

2、发展战略 公司在董事会下设立战略委员会,负责对公司长期发展战略规划、投融资方 案、资本运作等影响公司发展的重大事项........