PDF《海通证券股份有限公司 关于上海欣影电力科技股份有限公司》

1 海通证券股份有限公司 关于上海欣影电力科技股份有限公司 募集资金使用情况的专项核查报告 海通证券股份有限公司 (以下简称 "海通证券" 或 "主办券商" ) 作为上海欣影电力科技股份有限公司(以下简称"欣影科技"或"公司" ,证券代码:831144)的主办券商,履行对欣影科技在全国中小 企业股份转让系统挂牌的持续督导职责.

根据《挂牌公司股票发行常 见问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类 型挂牌公司融资》 (股转系统公告〔2016〕63 号) (以下简称" 《挂牌 公司股票发行常见问题解答

(三) 》 " )的相关规定,海通证券对欣影 科技募集资金使用情况进行了专项核查,现将核查情况报告如下:

一、本次募集资金情况 根据全国中小企业股份转让系统 《关于上海欣影电力科技股份有 限公司发行股份购买资产暨重大资产重组股份登记的函》 (股转系统 函[2016]8511号),公司向特定对象发行人民币普通股12,922,000 股,每股面值1元,每股发行价格人民币7元,其中9,632,000股以目 标公司股权为对价,3,290,000股以现金认购,募集资金总额为人民 币23,030,000.00元.中喜会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年9 月28日对欣影科技股票发行的资金到位情况进行了审验, 并出具了验 资报告(中喜验字[2016]第0386号),确认募集资金到账.欣影科技与

2 主办券商及银行签订了募集资金三方监管协议, 并将全部募集资金存 放于公司开立的募集资金专户, 专户开户银行为兴业银行上海闸北支 行,专户账号为216260100100100231.

二、本次募集资金用途 根据经公司董事会和股东大会审议披露的 《上海欣影电力科技股 份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨重大资产重 组报告书》(公告号2016-021),公司本次募集资金主要用于:收购 标的公司股权、补充标的公司流动资金和扩大标的公司产能.

三、本次募集资金使用情况 通过对公司募集资金账户银行对账单、 会计记账凭证等资料的核 查,截止2018年4月10日,公司本次募集资金使用情况如下: 序号 项目 金额(元) 一 募集资金总额 23,030,000.00 二 募集资金使用 23,060,193.42 其中: 1.支付股权款 18,598,000.00 2.补充标的公司流动资金 4,461,372.82 3.转账手续费 460.60 4.专户管理费 360.00 三加:利息收入 30,193.42 四 募集资金剩余 0.00 欣影科技2016年募集资金总额23,030,000.00元,公司按时与主

3 办券商、银行签订了募集资金三方监管协议并设立了募集资金专户, 对募集资金进行专户管理.截至2018年4月10日,募集资金全部使用 完毕,欣影科技已将该募集资金专户销户.

四、变更募集资金用途情况 与公司披露的 《上海欣影电力科技股份有限公司发行股份及支付 现金购买资产并募集资金暨重大资产重组报告书》 所述资金用途相比, 未发现公司本次募集资金使用存在改变用途的情形.

五、核查结论 根据欣影科技提供的文件,经海通证券核查,未发现欣影科技存 在改变募集资金用途的情形. 海通证券股份有限公司

2018 年4月26 日