PDF《D111》

2018 年度发行股份募集配套资金使用情况及当前余额情况如下: 项目 金额 ( 元) 募集资金总额 217,999,989.60 减:

1、募集资金承诺投资项目 27,347,966.20 加:累计募集资金利息 412,021.71 尚未使用的募集资金余额 191,064,045.11

二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投 资者的利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公 司特别规定》及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定,本公 司制定了《募集资金专项管理制度》,对募集资金实行专户存储管理.

(一)首次公开发行股票募集资金存放情况

1、首发募集资金专户存放情况 截至

2018 年12 月31 日,公司首发募集资金已使用完毕,公司于

2018 年12 月28 日注销招商银行大海阳路支行账号为

535902012510508 首发募 集资金专用账户.

2、三方监管协议情况

2012 年6月18 日,公司、民生证券股份有限公司分别与招商银行股份 有限公司烟台开发区支行、中国银行股份有限公司烟台开发区支行、兴业银 行股份有限公司烟台分行、中国光大银行烟台分行、招商银行股份有限公司 烟台大海阳路支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和 义务.

2012 年7月24 日,针对公司 烟台东诚生化股份有限公司生物医药工 业园项目 的实施,公司与民生证券股份有限公司、公司子公司烟台北方制 药有限公司及中国银行股份有限公司烟台开发区支行签署了 《募集资金四 方监管协议》. 以上签署的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行.

(二)发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2015 年)

1、发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2015 年) 截至

2018 年12 月31 日,公司

2015 年发行股份购买资产并募集配套资 金已使用完毕. 公司于

2018 年1月9日注销恒丰银行烟台经济技术开发区 支行账号为

853533010121300560 募集资金专用账户,于2018 年12 月28 日 注销招商银行烟台开发区支行账号为

535902012510403 募集资金专用账户.

2、三方监管协议情况

2015 年10 月15 日,公司、民生证券股份有限公司分别与招商银行股份 有限公司烟台开发区支行、恒丰银行烟台经济技术开发区支行签订了《募集 资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务. 以上签署的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行.

(三)发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2016 年)

1、发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2016 年) 截止

2018 年12 月31 日,公司

2016 年发行股份购买资产并募集配套资 金具体存放情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 账户管 理费 合计 工行上海梅川路 支行

1001115619000009824 6,254,035.78 416,968.32 0.00 6,671,004.10 合计: 6,254,035.78 416,968.32 0.00 6,671,004.10

2019 年1月9日,公司将中国银行山东省分行(账号:207831450616)募 集资金专用账户注销.

2、三方监管协议情况