PDF《陕西坚瑞沃能股份有限公司》

一、可能被暂停上市的原因 根据上述公司

2018 年的财务数据以及会计师对涉及主要事项的审计意见,

3 若未来公司

2018 年度确定为净资产为负,根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》(2018 年11 月修订)第13.1.6 条规定,公司股票将于公司披露最终年 度报告之日起停牌,深圳证券交易所在停牌后

15 个交易日内作出是否暂停公司 股票上市的决定.同时,公司于

2019 年4月29 日披露的《陕西坚瑞沃能股份有 限公司

2019 年一季度报告》,截止

2019 年3月31 日未经审计的净资产为 -328,520,790.22 元.公司同样存在因

2019 年末经审计净资产为负而被深圳证券 交易所暂停上市的风险.

二、公司董事会已经和将要采取的措施 目前公司主要采取的措施如下:

1、积极应对债务危机 (1)要求沃特玛加强催收应收账款,适当时候可以采取法律手段,降低应 收账款规模,获得现金流. (2)与供应商积极磋商,以库存材料、电池及车辆等存货、固定资产销售 抵账的形式解决到期债务. (3)积极与银行等金融机构沟通,通过以应收账款、股权、专利质押等给 银团增信来维持目前融资现状.

2、积极引进战略投资者及开展恢复生产工作 公司全资子公司西安坚瑞利同新能源科技有限公司 (以下简称 坚瑞利同 ) 于2018 年10 月21 日在北京与天津进平科技发展有限公司(以下简称 进平科 技 )等4家企业及自然人签署了《陕西利同壹号新能源合伙企业(有限合伙) 合伙协议》(以下简称 有限合伙协议 ),拟共同发起设立陕西利同壹号新能 源有限合伙企业(暂定,以工商登记为准).本次有限合伙协议的签署,首先为 恢复渭南陕西沃特玛的生产经营筹措了资金.其次,上述合作方之一的进平科技 在帮助公司积极展开自救、恢复生产的同时,因进平科技与国际一些优秀动力电 池企业合作紧密,拥有一定的国际同行业先进生产制造的资源,因此其也致力于 引进国际同行业资金和先进的电池制造技术, 为公司未来的主营业务发展起到尤 为积极的作用.最后,公司积极推进天津进平科或其指定第三方参与公司的资产

4 及债务重组事项, 包括但不限于重大资产重组、 破产重整、 资产置换、 股权转让、 资产剥离等,直至成为公司股东. 目前有限合伙企业已办理完成工商登记手续, 并取得了渭南市工商行政管理 局高新技术产业开发区分局颁发的《营业执照》.有限合伙企业合伙人的资金已 到位 2,350 万元,其中天津进平科技发展有限公司实缴 1,000 万元,南京力腾新 能源科技有限公司实缴 1,000 万元,苏州安靠电源有限公司实缴

300 万元,坚瑞 利同实缴

50 万元.韩方技术团队已经到位,恢复生产所需的人员基本到位,原 有设备已初步检修完毕,对需要采购的新设备正在和供应商进行洽谈. 但仍存在以下风险:

1、有限合伙企业合伙人的资金尚未全部到位,实施进 度无法保障;

2、生产线尚需改造,需要时间,后续改造、原材料采购资金还没 有保障;

3、因债务危机导致人员流失,对恢复生产不利;

4、公司需要重新构建 供应商、客户等上下游关系,存在很大不确定性;

5、天津进平科技发展有限公 司或其指定第三方如何以及何时参与公司的资产及债务重组事项. 上述事项尚具 有不确定性,提醒广大投资者注意相关风险.