PDF《西安沣东发展集团有限公司》

2 重大风险提示

3 目录5释义7

第一节 公司及相关中介机构简介

8

一、发行人.8

二、会计师事务所.10

三、承销团.10

四、跟踪评级机构.11

五、债权代理人.11

六、监管银行.11

七、托管机构.12

八、发行人律师.12

第二节 公司债券事项

14

一、债券基本信息.14

二、募集资金使用情况.15

三、跟踪评级情况.15

四、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的执行和变化情况.16

五、报告期内债券持有人会议的召开情况.16

六、报告期内债券受托管理人履行职责的情况.16

第三节 财务和资产情况

18

一、主要财务会计信息.18

二、主要资产及负债变动情况.20

三、资产抵质押情况.24

四、对外担保变动情况.25

五、银行授信使用及偿还情况.28

第四节 公司业务和治理情况

30

一、主要经营业务和投资情况简介.30

二、行业趋势、公司未来发展战略、经营计划及可能面临的风险.37

三、公司严重违约、控股股东独立性等情况说明.40

四、公司非经营性往来占款、资产拆解及违约担保情况说明.41

五、公司治理、内部控制情况说明.41

第五节 重大事项

42

一、报告期内公司重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚事项.42

二、报告期内公司破产重整事项.42

三、报告期内公司债券面临暂停或终止上市风险情况.42

四、公司及其控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董 事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的情况.42

五、报告期内其他重大事项.42

第六节 财务报告

45

第七节 备查文件目录

46

一、备查文件.46

二、查阅地点.46

7 ? 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人、本公司、公司、 沣东集团 指 西安沣东发展集团有限公司 本期债券 指 发行人公开发行的

2015 年西安沣东发展集团有限公司 公司债券 本报告、年度报告 指 发行人根据有关法律、法规要求,定期披露的《西安沣 东发展集团有限公司公司债券

2016 年年度报告》 《债券持有人会议规则》 指《2015 年西安沣东发展集团有限公司公司债券债券持 有人会议规则》 《债权代理协议》 指《2015 年西安沣东发展集团有限公司公司债券债权代 理协议》 《信用评级报告》 指《2016 年西安沣东发展集团有限公司公司债券信用评 级分析报告》 主承销商、债权代理人 指 西部证券股份有限公司 分销商 指 恒泰长财证券有限责任公司 承销团 指 主承销商为本期债券发行组织的由主承销商和分销商 组成的承销团 募集说明书 指《2015 年西安沣东发展集团有限公司公司债券募集说 明书》 最近一期、报告期/期末 指2016 年1-12 月/2016 年12 月末 偿债账户、专项偿债账户 指 发行人设立的用于本期债券偿债资金的接收、 储存及划 转的银行账户 银行间债券市场 指 全国银行间债券市场 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 西安沣东发展集团有限公司公司章程 法定节假日 指 中华人民共和国的法定及政府制定节假日或休息日 (不 包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾省的法定 节假日或休息日) 工作日 指 商业银行对公营业日(不包括法定节假日或休息日) 元指如无特别说明,指人民币元 本报告中, 部分合计数与各分项数值直接相加之和在尾数上可能略有差异, 该等差异系 因四舍五入所致. 西安沣东发展集团有限公司公司债券