PDF《南华基金管理有限公司》

11、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布,同年

8 月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书

3

14、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实 施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订

15、交易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务 实施细则》定义的 交易型开放式指数基金 ,简称 ETF

16、ETF 联接基金:是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF(以下 简称目标 ETF) ,紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式 运作方式的基金,简称联接基金

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 (包 括其不时修订) 及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》 (包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人

24、特定机构投资者:指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放 式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者

25、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回等业务

28、销售机构:指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商

29、基金销售网点:基金销售机构的销售网点

30、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

31、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司, 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书