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中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书

2018 年11 月 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书 声明 本期凭证已在中国银行间市场交易商协会创设备案, 创设备案不代表交易商 协会对本期凭证的投资价值做出任何评价, 也不代表对本期凭证的投资风险做出 任何判断.

投资者购买本期凭证,应当认真阅读本创设说明书及有关的信息披露 文件,对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析,并据以独 立判断投资价值,自行承担与其有关的任何投资风险. 创设机构承诺本创设说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其真实性、准确性和完整性承担法律责任. 创设机构负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本创设说明 书所述本机构的财务信息真实、准确、完整、及时. 凡通过认购、 受让等合法手段取得并持有本期凭证,均视同自愿接受本创设 说明书对本期凭证各项权利义务的约定.本期凭证属于信用风险缓释工具,请投 资人仔细阅读本创设说明书. 创设机构承诺根据法律法规的规定和本创设说明书的约定履行义务, 接受投 资者监督. 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书 第1页目录 释义

1

第一节 本期凭证创设情况.3

一、创设机构基本情况.3

二、本期凭证创设基本情况.3

第二节 凭证的创设条款及相关安排.4

一、凭证的创设条款.4

二、凭证的簿记建档.5

三、凭证的流通交易.7

四、其他事项说明.7

第三节 创设机构基本情况.8

一、创设机构基本情况.8

二、创设机构的历史沿革与股东情况.9

三、创设机构的信用能力.10

四、创设机构资格与资质.10

五、创设机构的公司治理情况.11

六、业务开展情况.16

七、中国银行风险管理体系.29

八、财务情况及分析.38

第四节 标的债务情况.62

一、参考实体情况.62

二、标的债务情况.62

第五节 信用事件.64

一、信用事件范围.64

二、信用事件定义.64

三、结算条件.64

四、通知方式和生效.65

第六节 结算安排.66

一、到期注销.66

二、信用事件结算安排.66

第七节 其他应说明的事项.67

一、协议的构成.67

二、税收.67

三、凭证持有机构会议.67

四、弃权.70

五、争议的解决.70

六、风险提示.70

第八节 备查文件.72

一、备查文件清单.72

二、查询地址.72 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证认购函.73 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证预配售公告.74 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证预配售确认.75 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书 第2页中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设情况公告.76 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证配售确认及缴费通知书.78 中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书 第1页释义 除非文中另有所指,下列词语具有如下含义:

1、 中国银行:指中国银行股份有限公司;

2、 创设机构:指中国银行股份有限公司;