PDF《上市公告书》

1 股票简称:德方纳米 股票代码:300769 深圳市德方纳米科技股份有限公司 (Shenzhen Dynanonic Co.

, Ltd.) (深圳市南山区创盛路

1 号康和盛大楼 223-224) 首 首次 次公 公开 开发 发行 行股 股票 票并 并在 在创 创业 业板 板上 上市 市之之上上市 市公 公告 告书 书 保荐机构(主承销商) (深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦) 二零一九年四月

2 ? 特别提示 深圳市德方纳米科技股份有限公司 (以下简称 公司 、 本公司 、 发行人 、 德方纳米 )股票将于

2019 年4月15 日在深圳证券交易所创业板市场上市, 该市场具有较高的投资风险.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市 风险大等特点,投资者面临较大的市场风险.投资者应充分了解创业板市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定. 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素,在 新股上市初期切忌盲目跟风 炒新 ,应当审慎决策、理性投资. 除非文中另有所指,本上市公告书中所使用的词语含义与《深圳市德方纳米 科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》一致. ?

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第一节 重要声明与提示 ? 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担 个别和连带的法律责任. 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明 对本公司的任何保证. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者 查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站(巨潮资讯网,网址www.cninfo.com.cn;

中证网,网址 www.cs.com.cn;

中国证券网,网址 www.cnstock.com;

证券时报网,网址 www.stcn.com;

证券日报网,网址 www.zqrb.cn)的本公司招股说明书全文. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公 开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下:

一、股份限制流通及自愿锁定承诺

1、公司控股股东、实际控制人吉学文、孔令涌、王允实承诺: 自公司在境内首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内, 不转 让或者委托他人管理在首次公开发行前本人直接或间接持有的公司股份, 也不由 公司回购该等股份. 若因公司进行权益分派等导致其持有的发行人股份发生变化 的,其仍将遵守上述承诺.其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价 格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价;

公司股票上市后六个月 内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发 行的发行价,或者上市后六个月期末(2019 年10 月15 日)收盘价低于经除权 除息等因素调整后的本次发行的发行价, 其持有公司股票的锁定期限自动延长六 个月;

在职务变更、 离职等情形下, 其仍将忠实履行上述承诺. 上述期限届满后, 在吉学文担任公司董事长,孔令涌担任公司董事或(及)总经理,王允实担任公 司董事的任职期间, 每年转让的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份总

4 ? 数的百分之二十五;

在离职后半年内,其不转让直接或间接持有的公司股份;