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6 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔 偿投资者损失.

(五)公司发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 公司发行前持股 5%以上股东共有

3 个,分别为:申能(集团)有限公司、 上海海烟投资管理有限公司和文汇新民联合报业集团.

1、申能(集团)有限公司的持股意向及减持意向 申能(集团)有限公司承诺:在其承诺的持股锁定期满后两年内,其每年减 持发行人的股份不超过发行人股本总额的 5%;

在其承诺的持股锁定期满后两年 内,其将以不低于发行价的价格减持发行人股份;

若发行人股份在该期间内生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整;

在遵守各 项承诺的前提下,其具体减持方案将根据届时市场情况及其经营情况而定.在实 施减持时,提前三个交易日通过发行人进行公告,未履行公告程序前不减持.如 违反上述减持价格下限减持的,应按【 (发行价-实际减持价格)X 低于发行价减 持股份数量】 对应的所得款项上缴发行人. 如违反上述减持股份数量上限减持的, 应按【实际减持价格 X(实际减持股份数量-承诺减持股份数量上限) 】对应的所 得款项上缴发行人.如违反其他承诺减持发行人股份的,应按实际减持价格与发 行价之差的绝对值乘以违规减持股份数量计算出对应的所得款项上缴发行人.

2、上海海烟投资管理有限公司的持股意向及减持意向 上海海烟投资管理有限公司承诺: 在其承诺的持股锁定期满后两年内无减持 意向,但因国家政策或外部环境发生重大变化所导致的减持不受此限;

在实施减 持时,提前三个交易日通过发行人进行公告,未履行公告程序前不减持.如违反 承诺减持发行人股份的, 应按实际减持价格与发行价之差的绝对值乘以违规减持 股份数量计算出对应的所得款项扣除相关税费后上缴发行人, 若发行人股份在该 期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调 整.

3、文汇新民联合报业集团的持股意向及减持意向 文汇新民联合报业集团承诺:在遵守各项承诺的前提下,在其承诺的持股锁 首次公开发行股票招股意向书摘要 东方证券股份有限公司

7 定期满后,可减持所持有的发行人股份;

在实施减持时,将按照相关法律法规要 求提前三个交易日通过发行人进行公告, 未按照相关法律法规要求履行公告程序 前不减持;

如违反承诺减持发行人股份的,应按实际减持价格与发行价之差的绝 对值乘以违规减持股份数量计算出对应的所得款项上缴发行人, 若发行人股份在 该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应 调整.

二、发行人特别提醒投资者注意 风险因素 中的下列风险:

(一)市场风险 如果我国宏观经济和行业政策发生不利变化导致国内证券市场景气度下滑, 公司的证券经纪、证券自营、投资银行和资产管理等业务可能面临经营难度加大 和业绩下滑的风险. 上述风险将可能导致公司上市当年经营业绩出现大幅下降甚 至出现经营亏损.

(二)流动性风险 流动性风险主要指在不受价值损失的前提下, 证券公司资产能否在可预见的 时间内变现以偿还债务或通过融资方式提高流动性的风险. 证券公司面临的流动 性风险主要涉及公司财务资金和金融资产的流动性.证券公司在经营管理过程 中,有可能因为业务开展需要、融资渠道等原因,例如可能发生的投资银行业务 大额包销、自营业务投资规模过大、长期资产比例过高等事项,从而给公司的流 动性带来一定的压力;