PDF《中国民族证券有限责任公司》

二、发行人基本情况 公司名称 北京龙软科技股份有限公司 英文名称 Beijing LongRuan Technologies Inc. 法定代表人 任永智 注册资本 5,306 万元 有限公司成立日期

2002 年2月22 日 股份公司成立日期

2011 年12 月1日公司住所 北京市海淀区中关村东路

66 号世纪科贸大厦 C 座2106 室 邮政编码

100190 电话 010-62670052 传真 010-62670092 互联网网址 http://www.longruan.com 电子邮箱 [email protected] 负责信息披露和投资者关系 的部门 证券部 负责信息披露和投资者关系 的部门负责人 郑升飞(董事会秘书) 负责信息披露和投资者关系 的部门电话号码 010-62670727

三、保荐机构与发行人之间关联关系情况的说明

(一)民族证券系方正证券股份有限公司(上海证券交易所上市公司,简称: 方正证券,代码:601901)的全资子公司,实际控制人为北京大学;

发行人控 股股东及实际控制人为自然人毛善君,毛善君为发行人创始人,任发行人董事 长、北京大学地球与空间科学学院教授,截至本发行保荐书出具日,民族证券 与发行人、发行人的控股股东及实际控制人、重要关联方之间不存在关联关系.

(二)截至本发行保荐书出具日,发行人及其控股股东、实际控制人、重要 关联方不持有民族证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份.

(三)截至本发行保荐书出具日,民族证券的保荐代表人及其配偶,民族证 券的董事、监事、高级管理人员不拥有发行人权益,也不存在在发行人任职的 情况.

(四)截至本发行保荐书出具日,民族证券的控股股东、实际控制人、重要 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐书 3-1-2-4 关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保 或者融资的情况.

(五)截至本发行保荐书出具日,民族证券与发行人之间不存在其他关联关 系.

四、保荐机构内部审核程序和内核意见

(一)保荐机构关于本项目的内部审核程序 为保证项目质量,保荐机构实行项目流程管理,在项目立项、内核等环节进 行严格把关,控制项目风险.保荐机构制订了《投资银行股权融资业务内核工 作规则》 、 《投资银行股权融资项目立项工作规则》 、 《投资银行股权融资业务尽 职调查规则》等内部制度对内部审核程序予以具体规范. 本保荐机构项目内部审核流程的主要环节如下: 内部审核主要环节 决策机构 执行部门 立项 立项审核小组 质量控制部 内核 内核委员会 内核部

2018 年12 月5日,经过对发行人的初步尽职调查后,项目组提交北京龙软 科技股份有限有限公司(以下简称 龙软科技 )首次公开发行股票并上市项目 立项申请相关文件,申请项目立项.2018 年12 月5日至

2018 年12 月6日,立 项审核小组成员共

5 人对本项目进行审核,2018 年12 月6日,立项审核小组同 意本项目的立项申请. 经项目组申请,本保荐机构质量控制部内部核查人员对北京龙软科技股份有 限有限公司首次公开发行股票并上市项目进行初审,并安排现场核查及履行问 核程序.

(二)保荐机构关于本项目的内核意见

2019 年3月28 日,本保荐机构召开内核委员会会议对本次证券发行项目进 行了审核.本保荐机构内核委员会成员经书面投票表决,投票表决结果:9 票同 意,0 票不同意,本保荐机构内核委员会认为:发行人首次公开发行股票并在科 创板上市符合《公司法》 、 《证券法》 、 《注册办法》 、 《保荐业务管理办法》等法 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐书 3-1-2-5 律、法规和规范性文件中有关首次公开发行股票并在科创板上市的条件.同意 推荐龙软科技本次证券发行上市. 保荐机构关于本次发行的文件 ........