PDF《上海复旦复华科技股份有限公司 关于公司全资子公司认购歆鋆...》

四、投资标的基本情况

(一) 、基金基本情况

1、标的名称:歆]一号私募证券投资基金

2、运作方式:开放式

3、存续时间:1 年

4、投资目标:秉持量化投资的理念,基于管理人在智能学习和大数据挖掘 上的技术优势,从基本的市场运行数据出发,综合运用统计学、数据挖掘、人工 智能、机器学习、信号处理等手段,研发量化系统,并运用策略组合和风险控制 实现稳定的收益.

5、基金份额初始募集面值:人民币 1.00 元.

6、基金的托管事项:本基金托管人为招商证券股份有限公司.

7、基金的托管事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的 外包服务机构, 招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的外包服务编码为 A00001.

8、基金的止损:为保护基金份额持有人的利益,本基金将基金份额净值为 0.80 设置为止损线.

(二) 、基金募集

1、募集期限 本基金的募集期限由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定.

4 基金管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售 期, 此类变更适用于所有募集机构.延长或缩短募集期的相关信息将及时发布通 知,即视为履行完毕延长或缩短募集期的程序.

2、募集机构 本基金募集机构包括私募基金管理人(直销机构) 、基金管理人委托的在中 国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的 机构(代销机构) .

3、募集方式 本基金通过直销机构(基金管理人)和/或基金管理人委托的代销机构进行 募集.本基金募集机构及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金.

4、募集对象 本基金仅向符合《私募办法》规定的合格投资者发售.合格投资者包括 普 通合格投资者 和 特殊合格投资者 .

(三) 、基金份额的认购事项 基金投资者认购本基金, 以人民币货币资金形式交付.基金不接受现金方式 认购, 在直销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户 划款至募集账户,在代销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金.

1、基金份额持有人的人数上限 本基金向合格投资者募集,合格投资者人数累计不得超过

200 人.

2、基金份额的认购费用 本基金无认购费用.

3、认购申请的确认 认购申请受理完成后, 不得撤销.募集机构受理认购申请并不表示对该申请 成功的确认, 而仅代表募集机构确实收到了认购申请.认购的确认以管理人的确 认结果为准. 若认购不成功, 基金投资者已交付的款项将于基金成立后五个工作 日内,无利息地退还基金投资者银行账户.

(四) 、基金份额认购金额及付款期限 投资者在募集期间的认购金额应不低于

100 万元人民币, 并可在管理人规定 的募集期限分多次缴款,募集期间每次追加认购金额应不低于

10 万元人民币.

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(五) 、基金的成立与备案

1、基金合同签署的方式 投资者认购本基金, 应当在与募集机构完成合格投资者确认程序后通过纸质 合同和/或电子合同的方式签署本基金合同.

2、基金的成立 本基金募集期结束后, 将全部募集资金划入托管资金账户,基金托管人核实 资金到账情况,并向基金管理人出具资金到账通知书,基金成立. 基金管理人于基金成立时发布基金成立通知. 基金托管人的职责自基金成立 后开始.